南方能監(jiān)局日前發(fā)布了《關(guān)于征求南方（以廣東起步）電力現(xiàn)貨市場(chǎng)系列規(guī)則》，其中包含廣東電力市場(chǎng)管理實(shí)施細(xì)則(準(zhǔn)入退出部分)和(信用管理部分)，詳情如下：

1 1 總述

為規(guī)范電力市場(chǎng)主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出業(yè)務(wù)，保障南方(以廣東起步)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)安全有序運(yùn)轉(zhuǎn)，依據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9 號(hào))及其配套文件、《中共廣東省委 廣東省人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的實(shí)施意見》(粵發(fā)〔2015〕14 號(hào))、《廣東省有序放開發(fā)用電計(jì)劃和推進(jìn)節(jié)能低碳電力調(diào)度實(shí)施方案》(粵發(fā)改能電〔2017〕48 號(hào))、《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳 國(guó)家能源局綜合司關(guān)于開展電力現(xiàn)貨電能量市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》(發(fā)改辦能源〔2017〕1453號(hào))等文件要求，根據(jù)《廣東電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則(試行)》制定本細(xì)則。

2 適用范圍

本細(xì)則適用于各類電力市場(chǎng)主體在廣東電力交易中心的注冊(cè)服務(wù)與管理，電力交易中心的注冊(cè)服務(wù)與管理包括市場(chǎng)注冊(cè)、信息變更、市場(chǎng)注銷、備案公示等。

3 引用文件

《廣東省發(fā)展改革委、廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委、國(guó)家能源局南方監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)廣東省售電側(cè)改革試點(diǎn)實(shí)施方案及相關(guān)配套改革方案的通知》(粵發(fā)改能電〔2017〕48 號(hào))

4 術(shù)語定義

(1)交易中心：指廣東電力交易中心。

(2)交易系統(tǒng)：指廣東電力交易系統(tǒng)。

廣東電力市場(chǎng)管理實(shí)施細(xì)則(準(zhǔn)入退出部分)

(3)市場(chǎng)主體，本業(yè)務(wù)指導(dǎo)書所指的各類市場(chǎng)主體包括發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶。

(4)發(fā)電企業(yè)，是指符合市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，依法取得電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類)的企業(yè)。

(5)售電企業(yè)，是指符合市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，提供售電服務(wù)或配售電服務(wù)的市場(chǎng)主體。售電公司分為三類：第一類是電網(wǎng)企業(yè)的售電公司;第二類是社會(huì)資本投資增量配電網(wǎng)，擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司;第三類是獨(dú)立的售電公司，不擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)，不承擔(dān)保底供電服務(wù)。

(6)電力用戶，分為大用戶和一般用戶，大用戶是指參與進(jìn)入廣東省直接交易目錄，參與市場(chǎng)方式只能二選;一般用戶是指中小型電力用戶，只能參與零售市場(chǎng)，須通過一家售電公司購(gòu)電。

5 市場(chǎng)準(zhǔn)入

5 .1 基本要求

參加電力市場(chǎng)交易的發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶、獨(dú)立輔助服務(wù)提供者等，應(yīng)是具有獨(dú)立法人資格、獨(dú)立財(cái)務(wù)核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。非獨(dú)立法人的發(fā)電企業(yè)(供電企業(yè)保留的抽水蓄能電廠除外)、電力用戶經(jīng)法人單位授權(quán)，可參與相應(yīng)市場(chǎng)交易。

5 .2 準(zhǔn)入條件

5.2.1 發(fā)電企業(yè)準(zhǔn)入條件

(1)滿足國(guó)家和行業(yè)有關(guān)發(fā)電企業(yè)并網(wǎng)規(guī)范、電網(wǎng)調(diào)度運(yùn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。

廣東電力市場(chǎng)管理實(shí)施細(xì)則(準(zhǔn)入退出部分)

(2)參與電能量市場(chǎng)的發(fā)電企業(yè)(機(jī)組)，須符合國(guó)家和廣東省有關(guān)準(zhǔn)入條件。

(3)并網(wǎng)自備電廠參與市場(chǎng)化交易，須公平承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、承擔(dān)國(guó)家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼和系統(tǒng)備用費(fèi)。

(4)具備電量分時(shí)計(jì)量與數(shù)據(jù)傳送條件，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性與可靠性應(yīng)能滿足交易要求。

(5)省外以“點(diǎn)對(duì)網(wǎng)”方式向廣東省送電的燃煤發(fā)電企業(yè)(包括橋口電廠、鯉魚江電廠)，視同廣東省內(nèi)電廠(機(jī)組)參與廣東電力市場(chǎng)交易。南方區(qū)域符合要求的其他類型機(jī)組，按本細(xì)則相關(guān)要求參與廣東電力市場(chǎng)交易。

5.2.2 電力用戶準(zhǔn)入條件電力大用戶和一般用戶均需滿足如下條件：

(1)符合國(guó)家和廣東省有關(guān)準(zhǔn)入條件。

(2)擁有自備電廠的用戶應(yīng)按規(guī)定承擔(dān)國(guó)家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補(bǔ)貼和系統(tǒng)備用費(fèi)。

(3)微電網(wǎng)用戶應(yīng)滿足微電網(wǎng)接入系統(tǒng)的條件。

(4)具備安裝雙表雙終端條件，且具備電量分時(shí)計(jì)量與數(shù)據(jù)傳送條件，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性與可靠性應(yīng)能滿足交易要求。

(5)直接參加批發(fā)市場(chǎng)交易的電力大用戶，在滿足前述條件基礎(chǔ)上，還應(yīng)具備日前負(fù)荷預(yù)測(cè)、按要求報(bào)送分時(shí)電力需求曲線的技術(shù)能力。

5.2.3 售電公司準(zhǔn)入條件

廣東電力市場(chǎng)管理實(shí)施細(xì)則(準(zhǔn)入退出部分)

(1)符合國(guó)家和廣東省有關(guān)售電公司準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

(2)具備日前負(fù)荷預(yù)測(cè)、按要求報(bào)送分時(shí)電力需求曲線和報(bào)價(jià)信息的技術(shù)能力。

5.3 準(zhǔn)入程序

參與電力市場(chǎng)的發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶應(yīng)符合國(guó)家、廣東省有關(guān)準(zhǔn)入條件，按照如下程序完成市場(chǎng)準(zhǔn)入：

5.3.1 發(fā)電企業(yè)準(zhǔn)入

符合準(zhǔn)入條件和有關(guān)要求的發(fā)電企業(yè)(機(jī)組)，需要向電力交易機(jī)構(gòu)提出準(zhǔn)入申請(qǐng)，按規(guī)定程序納入發(fā)電企業(yè)準(zhǔn)入目錄。

5.3.2 電力用戶準(zhǔn)入

符合準(zhǔn)入條件的電力用戶向政府主管部門提出準(zhǔn)入申請(qǐng)，按規(guī)定程序納入電力用戶準(zhǔn)入目錄。

5.3.3 售電公司準(zhǔn)入

符合準(zhǔn)入條件的售電公司，向電力交易機(jī)構(gòu)提出準(zhǔn)入注冊(cè)申請(qǐng)，按照“一注冊(cè)”、“一承諾”、“一公示”、“四備案”的流程完成準(zhǔn)入注冊(cè)。

5.3.4 其他市場(chǎng)主體準(zhǔn)入

符合準(zhǔn)入條件的獨(dú)立輔助服務(wù)提供者等市場(chǎng)主體，按照規(guī)定程序完成準(zhǔn)入。

6 市場(chǎng)注冊(cè)

6 .1 工作制度電力交易機(jī)構(gòu)建立《廣東電力市場(chǎng)售電公司準(zhǔn)入退出規(guī)范指引》、《廣東電力市場(chǎng)發(fā)電企業(yè)注冊(cè)規(guī)范指引》、《廣東電力市場(chǎng)電力用戶注冊(cè)規(guī)范指引》等市場(chǎng)注冊(cè)管理工作制度，報(bào)省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

6 .2 注冊(cè)程序

6.2.1 發(fā)電企業(yè)注冊(cè)

(1)電力交易機(jī)構(gòu)將納入準(zhǔn)入目錄的發(fā)電企業(yè)信息錄入交易系統(tǒng)，供電企業(yè)根據(jù)發(fā)電企業(yè)名稱反饋相匹配的電廠編碼至交易系統(tǒng)。

(2)發(fā)電企業(yè)在交易系統(tǒng)提交企業(yè)管理員權(quán)限申請(qǐng)，并上傳相關(guān)申請(qǐng)證明材料。企業(yè)管理員權(quán)限申請(qǐng)證明材料包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)管理員授權(quán)委托書、法定代表人身份證文件、企業(yè)管理員身份證文件。企業(yè)管理員授權(quán)委托書須加蓋企業(yè)公章，注明授權(quán)起止期限及簽署日期。系統(tǒng)2 個(gè)工作日內(nèi)完成核驗(yàn)，核驗(yàn)符合條件的，自動(dòng)賦予管理員權(quán)限。

(3)發(fā)電企業(yè)獲得企業(yè)管理員資格后，在交易系統(tǒng)填寫發(fā)電企業(yè)注冊(cè)信息，系統(tǒng)核驗(yàn)通過后注冊(cè)生效。

6.2.2 售電公司注冊(cè)

(1)售電公司應(yīng)按要求簽署信用承諾，在交易系統(tǒng)填寫注冊(cè)信息、上傳相關(guān)附件，向電力交易機(jī)構(gòu)提交準(zhǔn)入注冊(cè)申請(qǐng)，并將書面申請(qǐng)材料及相關(guān)證明材料原件提交電力交易機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)。

(2)申請(qǐng)材料包括但不限于：信用承諾書、售電公司注冊(cè)申請(qǐng)表、企業(yè)基本情況說明、公司章程、法定代表人身份證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的房產(chǎn)證件或租賃協(xié)議、廣東電力市場(chǎng)管理實(shí)施細(xì)則(準(zhǔn)入退出部分)銀行開戶許可證、資產(chǎn)證明、企業(yè)設(shè)備情況證明、企業(yè)及從業(yè)人員資質(zhì)情況及證明等。擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司除上述材料外還需提交：安全生產(chǎn)組織和制度、電力業(yè)務(wù)許可證(供電類)、配電區(qū)域網(wǎng)絡(luò)分布證明材料、配售電業(yè)務(wù)服務(wù)章程等。

(3)電力交易機(jī)構(gòu)受理準(zhǔn)入注冊(cè)申請(qǐng)后，在 5 個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)資料完整性核驗(yàn)。材料不全或不符合規(guī)范要求的，退回售電公司補(bǔ)充和完善;材料完整的，進(jìn)行信息公示。

(4)信息公示內(nèi)容包括但不限于：售電公司的信用承諾書、基本情況、資產(chǎn)情況、專業(yè)人員信息、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備信息以及供電類電力業(yè)務(wù)許可證(僅擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司提供)等。

(5)每月月初前 5 個(gè)工作日內(nèi)，電力交易機(jī)構(gòu)對(duì)上月提交申請(qǐng)并通過核驗(yàn)的售電公司，在交易系統(tǒng)上公示 1 個(gè)月。

逾期提交申請(qǐng)的售電公司轉(zhuǎn)入下月公示。

(6)公示期間有異議的，需以實(shí)名、書面形式提交電力交易機(jī)構(gòu)。對(duì)于公示材料不完整、信息不準(zhǔn)確等異議，經(jīng)電力交易機(jī)構(gòu)核驗(yàn)確認(rèn)后，通知售電公司補(bǔ)充完善并繼續(xù)公示。對(duì)于存在弄虛作假、不滿足準(zhǔn)入條件等異議的，電力交易機(jī)構(gòu)在收到書面異議之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)查并出具書面調(diào)查結(jié)論,如確認(rèn)不存在上述情況的，予以繼續(xù)公示;

如存在上述情況，公示期滿不予以準(zhǔn)入。

(7)經(jīng)過兩次公示仍存在同類異議的售電公司，由電力交易機(jī)構(gòu)上報(bào)省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)核實(shí)處廣東電力市場(chǎng)管理實(shí)施細(xì)則(準(zhǔn)入退出部分)理。

(8)公示期滿無異議的售電公司，納入廣東省售電公司準(zhǔn)入目錄，準(zhǔn)入及注冊(cè)自動(dòng)生效，并在交易系統(tǒng)上公開，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

6.2.3 電力用戶注冊(cè)

(1)電力交易機(jī)構(gòu)在交易系統(tǒng)中維護(hù)市場(chǎng)用戶準(zhǔn)入目錄。

(2)電力用戶在交易系統(tǒng)提交企業(yè)管理員權(quán)限申請(qǐng)，并上傳相關(guān)申請(qǐng)證明材料。企業(yè)管理員權(quán)限申請(qǐng)證明材料包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有效的企業(yè)管理員授權(quán)委托書、法定代表人身份證明文件、企業(yè)管理員身份證文件。企業(yè)管理員授權(quán)委托書須加蓋企業(yè)公章，注明授權(quán)起止期限及簽署日期。交易機(jī)構(gòu) 2 個(gè)工作日內(nèi)核驗(yàn)完證明材料，賦予用戶管理員權(quán)限。

(3)電力用戶獲得企業(yè)管理員資格后，在交易系統(tǒng)提交注冊(cè)申請(qǐng)，供電企業(yè)根據(jù)注冊(cè)信息反饋與電力用戶相匹配的用電信息(包括用電戶號(hào)、用電戶名、計(jì)量點(diǎn)號(hào)、結(jié)算戶名、行業(yè)分類、電壓等級(jí)、用電性質(zhì)等信息)。電力用戶核實(shí)供電企業(yè)反饋的用電信息后，交易系統(tǒng)自動(dòng)完成注冊(cè)。

(4)電力用戶注冊(cè)信息原則上由交易系統(tǒng)自動(dòng)完成核驗(yàn);附件信息需要人工核驗(yàn)的，電力交易機(jī)構(gòu)在 5 個(gè)工作日內(nèi)完成。核驗(yàn)通過后，電力用戶注冊(cè)自動(dòng)生效。

(5)供電企業(yè)應(yīng)為準(zhǔn)入的電力用戶做好計(jì)量服務(wù)，具備電量分時(shí)計(jì)量能力和數(shù)據(jù)傳送條件。單表單終端電力用戶可暫時(shí)參與市場(chǎng)交易，供電企業(yè)應(yīng)在不遲于電力用戶參與市

場(chǎng)交易的一個(gè)完整月內(nèi)，為其安裝雙表雙終端。

(6)供電企業(yè)提供前三年全省電力用戶的分月歷史用電量數(shù)據(jù)，用于用戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算、市場(chǎng)規(guī)模安排和中長(zhǎng)期交易電量限值計(jì)算。

6 3 .3 市場(chǎng)主體授權(quán)

6.3.1 發(fā)電企業(yè)注冊(cè)生效后，須登錄交易系統(tǒng)，填寫發(fā)電機(jī)組默認(rèn)出力報(bào)價(jià)參數(shù)、默認(rèn)啟動(dòng)報(bào)價(jià)參數(shù)等交易基本信息，系統(tǒng)自動(dòng)獲取發(fā)電機(jī)組物理參數(shù)電力交易機(jī)構(gòu)核實(shí)通過后，企業(yè)管理員授權(quán)企業(yè)內(nèi)部交易員資格，取得交易、結(jié)算權(quán)限。

6.3.2 電力用戶注冊(cè)生效后，簽訂代理協(xié)議書、上傳零售結(jié)算方案取得交易、結(jié)算權(quán)限。

6.3.3 售電公司提交履約保函后，企業(yè)管理員授權(quán)企業(yè)內(nèi)部交易員資格，即獲得交易、結(jié)算權(quán)限。

6.3.4 同一市場(chǎng)主體在同一授權(quán)時(shí)間期限內(nèi)只能出具一份企業(yè)管理員授權(quán)委托書。電力交易機(jī)構(gòu)收到同一市場(chǎng)主體出具的同一授權(quán)時(shí)間期限內(nèi)多份購(gòu)售電合同及授權(quán)委托書的，應(yīng)將相關(guān)情況上報(bào)省級(jí)政府主管部門，視為擾亂電力市場(chǎng)秩序納入失信聯(lián)合懲戒名單，取消其交易資格。

6.3.5 原授權(quán)書未過期的情況下，市場(chǎng)主體需要更換企業(yè)管理員，須出具原授權(quán)作廢說明方可更換。

6.3.6 發(fā)電企業(yè)、售電公司、參與批發(fā)市場(chǎng)交易的電力大用戶除企業(yè)管理員外，可結(jié)合市場(chǎng)交易實(shí)際需要，在交易系統(tǒng)添加交易員。交易員由企業(yè)管理員負(fù)責(zé)認(rèn)證、管理和業(yè)務(wù)操作資格分配。

6.3.7 一個(gè)身份證只能注冊(cè)一個(gè)賬戶，一個(gè)賬戶只能關(guān)聯(lián)一個(gè)市場(chǎng)主體，代表該市場(chǎng)主體進(jìn)行相關(guān)系統(tǒng)操作。企業(yè)管理員、交易員經(jīng)企業(yè)授權(quán)后，其在交易系統(tǒng)的所有操作均代表其企業(yè)行為，具有同等法律效力，相關(guān)法律后果均由授權(quán)企業(yè)承擔(dān)。

6.3.8 交易員應(yīng)參與電力交易機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，培訓(xùn)合格具備相應(yīng)的能力后，方可取得相應(yīng)技術(shù)資格的操作權(quán)限。

6.3.9 不參與批發(fā)市場(chǎng)交易的電力用戶除企業(yè)管理員外，原則上不得添加其他系統(tǒng)操作人員。

6 64 .4 市場(chǎng)主體信息變更

6.4.1 市場(chǎng)主體注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在變化之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向電力交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)信息變更。

6.4.2 發(fā)電企業(yè)的基本信息變更，應(yīng)向電力交易機(jī)構(gòu)提交變更申請(qǐng)。信息變更材料核驗(yàn)原則上由系統(tǒng)自動(dòng)完成，核驗(yàn)通過后變更自動(dòng)生效。發(fā)電企業(yè)的機(jī)組信息變更，不涉及物理運(yùn)行參數(shù)信息的，由發(fā)電企業(yè)向電力交易機(jī)構(gòu)提供;涉及物理運(yùn)行參數(shù)信息的，由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)確認(rèn)并重新簽訂并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，向電力交易機(jī)構(gòu)提供。

6.4.3 電力用戶的基本信息變更，應(yīng)向電力交易機(jī)構(gòu)提交變更申請(qǐng)。信息變更材料核驗(yàn)原則上由系統(tǒng)自動(dòng)完成，核驗(yàn)通過后變更自動(dòng)生效。其中，電力用戶的用電信息變更，由供電企業(yè)推送至交易系統(tǒng)，系統(tǒng)核驗(yàn)完成后變更生效。已參與市場(chǎng)化交易的電力用戶新增的用電戶號(hào)，自核驗(yàn)通過后的第 6 個(gè)工作日納入市場(chǎng)交易范圍。

6.4.4 售電公司注冊(cè)信息變更分為一般變更和重大變更。售電公司的名稱、法定代表人、股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)等信息變更屬于重大變更，上述情形以外的信息變更屬于一般變更。售電公司申請(qǐng)注冊(cè)信息一般變更的，電力交易機(jī)構(gòu)在 5個(gè)工作日內(nèi)完成信息變更材料核驗(yàn)，核驗(yàn)通過后變更自動(dòng)生效。售電公司申請(qǐng)注冊(cè)信息重大變更的，應(yīng)再次履行承諾、公示等手續(xù)。售電公司信息變更導(dǎo)致不再符合準(zhǔn)入條件的，電力交易機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定強(qiáng)制其退出市場(chǎng);售電公司信息變更仍符合準(zhǔn)入條件，但導(dǎo)致交易電量等發(fā)生變化的，按相關(guān)細(xì)則執(zhí)行。

6.4.5 售電公司申請(qǐng)注冊(cè)信息重大變更的，應(yīng)將信用承諾書、售電公司重大變更申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料向電力交易機(jī)構(gòu)提交。電力交易機(jī)構(gòu)在收到售電公司變更申請(qǐng)之日起 5個(gè)工作日內(nèi)完成完整性核驗(yàn)，確認(rèn)無誤后予以公示。

6.4.6 售電公司重大變更相關(guān)證明材料規(guī)范要求如下：

(1)企業(yè)名稱變更的，須提交工商核準(zhǔn)變更通知書、變更后營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、銀行開戶信息、企業(yè)管理員授權(quán)委托書。

(2)法定代表人變更的，須提交變更后營(yíng)業(yè)執(zhí)照，法定代表人身份證明、變更后企業(yè)管理員授權(quán)委托書。

(3)股東情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的，須提交變更后的股東身份信息、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程及工商部門備案登記材料等相關(guān)文件。

6.4.7 每月初 5 個(gè)工作日內(nèi)，電力交易機(jī)構(gòu)對(duì)上月提交重大變更申請(qǐng)并核驗(yàn)通過的售電公司，在交易系統(tǒng)向社會(huì)公示 7 個(gè)工作日。逾期提交申請(qǐng)的售電公司轉(zhuǎn)入下月公示。

6.4.8 市場(chǎng)主體注冊(cè)信息發(fā)生變化但未及時(shí)辦理注冊(cè)信息變更的，經(jīng)電力交易機(jī)構(gòu)核實(shí)后，上報(bào)省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以提供注冊(cè)信息有誤記入信用記錄，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.5 市場(chǎng)主體停牌

6.5.1 因違反交易規(guī)則及市場(chǎng)管理規(guī)定等情形，需限時(shí)整改的市場(chǎng)主體，整改期間暫停該市場(chǎng)主體的交易權(quán)限。暫停期間，該市場(chǎng)主體市場(chǎng)義務(wù)仍需繼續(xù)履行，尚未完成交割的交易成交電量仍按規(guī)則結(jié)算。存在下列情形的，電力交易機(jī)構(gòu)暫停其交易資格：

(1)因違反交易規(guī)則，經(jīng)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府部門核實(shí)，并出具正式函件要求限時(shí)整改的;

(2)因違反市場(chǎng)管理規(guī)定，經(jīng)電力交易機(jī)構(gòu)核實(shí)，并出具正式函件通知且拒不改正的;

(3)限期整改期間未達(dá)到整改要求的。

6.5.2 市場(chǎng)主體因上述情形停牌，停牌當(dāng)日未開展交易，

當(dāng)日停止其交易權(quán)限;停牌當(dāng)日已開展交易，自停牌之日起次日停止其交易權(quán)限，停牌期間其交易和結(jié)算權(quán)限如下：

(1)發(fā)電企業(yè)停牌期間，尚未完成交割的交易成交電量仍按規(guī)則結(jié)算。

(2)批發(fā)用戶停牌期間，不得與售電公司建立代理關(guān)系，尚未完成交割的交易成交電量仍按規(guī)則結(jié)算。

(3)零售用戶停牌期間，不得與其他售電公司建立代理關(guān)系，實(shí)際用電量按市場(chǎng)實(shí)時(shí)價(jià)格結(jié)算。

(4)售電公司停牌期間，暫停新建代理關(guān)系的權(quán)限，尚未完成交割的交易成交電量仍按交易規(guī)則結(jié)算。其代理的電力用戶可與其自主協(xié)商解除代理關(guān)系。

65.3 市場(chǎng)主體按要求完成整改，經(jīng)電力交易機(jī)構(gòu)核實(shí)或省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可并出具正式通知或函件后，按照相關(guān)通知或函件要求，對(duì)該市場(chǎng)主體復(fù)牌。市場(chǎng)主體自復(fù)牌之日起恢復(fù)其交易資格和交易權(quán)限。

7 代理關(guān)系

7 71 .1 代理關(guān)系建立

7.1.1 電力用戶與售電公司簽訂購(gòu)售電合同后，電力用戶與售電公司均可在交易系統(tǒng)向?qū)Ψ桨l(fā)起代理關(guān)系確認(rèn)申請(qǐng)，提交加蓋雙方公章的代理關(guān)系確認(rèn)協(xié)議書，系統(tǒng)校驗(yàn)通過后，代理關(guān)系正式確立，原則上代理關(guān)系期限與確認(rèn)協(xié)議書一致。

7.1.2 代理關(guān)系自電力用戶及售電公司雙方確認(rèn)之日起建立，自建立之日起次月生效。

7.1.3 售電公司向電力用戶發(fā)起代理關(guān)系申請(qǐng)后，電力用戶代理關(guān)系視為已鎖定，其不得再發(fā)起代理關(guān)系確認(rèn)申請(qǐng)，其他售電公司亦不得向該電力用戶發(fā)起代理關(guān)系申請(qǐng)。

電力用戶認(rèn)為該售電公司無權(quán)或越權(quán)與其建立代理關(guān)系的，應(yīng)向電力交易機(jī)構(gòu)提交正式函件，說明相關(guān)情況，并請(qǐng)電力交易機(jī)構(gòu)核實(shí)處理。

71.4 售電公司或電力用戶提供虛假信息違規(guī)發(fā)起代理關(guān)系申請(qǐng)的，電力交易機(jī)構(gòu)核實(shí)后，應(yīng)將相關(guān)情況上報(bào)省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理。

7.1.5 電力用戶注冊(cè)生效后次月，未參與批發(fā)市場(chǎng)交易或未與售電公司建立代理關(guān)系，視為市場(chǎng)化用戶，實(shí)際用電量按市場(chǎng)實(shí)時(shí)價(jià)格結(jié)算。

7 72 .2 代理關(guān)系終止

7.2.1 電力用戶與售電公司在交易系統(tǒng)建立代理關(guān)系到期后視為代理關(guān)系終止。電力用戶未參與批發(fā)市場(chǎng)交易或未及時(shí)與新的售電公司建立代理關(guān)系，實(shí)際用電量按市場(chǎng)實(shí)時(shí)價(jià)格結(jié)算。

7.3 代理關(guān)系提前終止

7.3.1 電力用戶與售電公司在交易系統(tǒng)建立代理關(guān)系后，代理關(guān)系不能隨意更改。因市場(chǎng)主體自身原因，提前終止代理關(guān)系，需雙方協(xié)商同意，簽訂代理關(guān)系提前終止聲明并加蓋雙方公章。電力用戶與售電公司均可在交易系統(tǒng)向?qū)Ψ桨l(fā)起代理關(guān)系提前終止申請(qǐng)，提交代理關(guān)系提前終止協(xié)議書，系統(tǒng)校驗(yàn)通過后，代理關(guān)系正式終止。

7.3.2 因電力用戶與售電公司其中一方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，電力交易機(jī)構(gòu)可依據(jù)省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)裁決，或仲裁機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)仲裁或判決強(qiáng)制終止代理關(guān)系。

7.3.3 代理關(guān)系提前終止后，當(dāng)月按原代理關(guān)系正常交易及結(jié)算，自次月起生效。

8 市場(chǎng)退出

8 1 .1 申請(qǐng) 退出

8.1.1 售電公司申請(qǐng)退出

(1)售電公司申請(qǐng)退出市場(chǎng)，或因運(yùn)營(yíng)不善、資產(chǎn)重組或者破產(chǎn)倒閉導(dǎo)致無法履約等特殊原因退出市場(chǎng)的，應(yīng)至少提前 45 天向省級(jí)政府主管部門提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力交易機(jī)構(gòu)以及供電企業(yè)和電力用戶等利益相關(guān)方。

(2)申請(qǐng)退出之前，售電公司應(yīng)解除與電力用戶建立的代理關(guān)系，繳清市場(chǎng)化費(fèi)用及欠費(fèi)，處理完畢尚未完成交割的交易成交電量。

(3)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司申請(qǐng)退出時(shí)，除上述要求外，還應(yīng)提供妥善處置配電資產(chǎn)的證明或者由供電企業(yè)接收并提供保底供電服務(wù)的相關(guān)文件。

(4)申請(qǐng)退出需要提交的材料包括：退出申請(qǐng)表、已簽訂的交易合同履行或處理完畢的相關(guān)證明材料、妥善處置配電資產(chǎn)的證明或者由供電企業(yè)接收并提供保底供電服務(wù)的相關(guān)文件(僅限擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司)。

(5)電力交易機(jī)構(gòu)受理退出申請(qǐng)后，5 個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)退出申請(qǐng)的核驗(yàn)，通過核驗(yàn)的，通過交易系統(tǒng)向社會(huì)公示，公示期 10 個(gè)工作日。公示期滿無異議的，由電力交易機(jī)構(gòu)從售電公司準(zhǔn)入目錄中剔除，按月將售電公司退出情況生成備案信息，向省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

(6)其他按國(guó)家和廣東省相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

8.1.2 電力用戶申請(qǐng)退出

(1)電力用戶參加電力市場(chǎng)交易后，原則上不得退出。

(2)已退出市場(chǎng)的電力用戶由電網(wǎng)企業(yè)下屬供電企業(yè)或擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司承擔(dān)保底供電責(zé)任，用電價(jià)格在繳納輸配電價(jià)的基礎(chǔ)上，按照政府核定的居民電價(jià)的1.2-2 倍執(zhí)行，具體價(jià)格水平由廣東省價(jià)格管理部門確定。

(3)批發(fā)用戶申請(qǐng)退出之前，應(yīng)繳清市場(chǎng)化結(jié)算費(fèi)用，處理完畢尚未完成交割的交易成交電量。零售用戶退出之前，應(yīng)解除代理關(guān)系，并繳清市場(chǎng)化結(jié)算費(fèi)用。

(4)電力交易機(jī)構(gòu)受理退出申請(qǐng)后，5 個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)退出申請(qǐng)的核驗(yàn)，核驗(yàn)通過后退出生效，從電力用戶準(zhǔn)入目錄中剔除。電力交易機(jī)構(gòu)按月將電力用戶退出情況生成備案信息，向省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

8 82 .2 強(qiáng)制退出

8.2.1 市場(chǎng)主體因情況變化不再符合準(zhǔn)入條件，或因其他法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定需要退出電力市場(chǎng)的，電力交易機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定強(qiáng)制其退出市場(chǎng)，將其從市場(chǎng)主體目錄中刪除。電力交易機(jī)構(gòu)按月將市場(chǎng)主體強(qiáng)制退出情況生成備案信息，向政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

8.2.2 市場(chǎng)主體違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，違反市場(chǎng)規(guī)則、濫用市場(chǎng)力、惡意擾亂市場(chǎng)秩序、發(fā)生重大違約行為且拒不整改的、發(fā)生竊電行為，被政府主管部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)列入黑名單的，強(qiáng)制退出市場(chǎng)。有關(guān)法人、單位和機(jī)構(gòu)情況記入信用評(píng)價(jià)，三年內(nèi)不得再進(jìn)入市場(chǎng)。

8.2.3 強(qiáng)制退出后，市場(chǎng)主體應(yīng)繳清市場(chǎng)化費(fèi)用及欠費(fèi);

售電公司及由售電公司代理參與交易的電力用戶須解除代理關(guān)系;被強(qiáng)制退出市場(chǎng)的市場(chǎng)主體，除按國(guó)家規(guī)定妥善處理上述工作外，還需要提供保障，以支付差錯(cuò)追補(bǔ)費(fèi)用。

8.2.4 售電公司強(qiáng)制退出市場(chǎng)

(1)強(qiáng)制退出公示期間，售電公司可轉(zhuǎn)讓尚未完成交割的交易成交電量，受讓方須繼續(xù)履行。

(2)強(qiáng)制退出后，未轉(zhuǎn)讓成功的，場(chǎng)外交易合同中關(guān)聯(lián)的發(fā)電企業(yè)應(yīng)調(diào)減相應(yīng)成交量，售電公司須根據(jù)合同中的違約條款履行相應(yīng)責(zé)任;場(chǎng)內(nèi)交易成交量由電力交易機(jī)構(gòu)強(qiáng)制處置，如產(chǎn)生負(fù)收益，由退出的售電公司承擔(dān)。

同時(shí)，售電公司須根據(jù)零售合同中的違約條款履行相應(yīng)責(zé)任，其代理的電力用戶可選擇保底售電公司，后續(xù)交易過程中電力用戶可更換其他售電公司代理參與交易，代理關(guān)系自建立之日起次月生效。如電力用戶不接受保底售電公司和保底服務(wù)合同參與交易，電力用戶的實(shí)際用電量按市場(chǎng)實(shí)時(shí)價(jià)格結(jié)算。保底售電公司、保底服務(wù)合同由省級(jí)政府主管部門按相關(guān)程序確定。

8.2.5 電力用戶強(qiáng)制退出市場(chǎng)

電力用戶被強(qiáng)制退出市場(chǎng)的，由電網(wǎng)企業(yè)下屬供電企業(yè)或擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司承擔(dān)保底供電責(zé)任，電力用戶用電電價(jià)在繳納輸配電價(jià)的基礎(chǔ)上，按照政府核定的居民電價(jià)的 1.2-2 倍執(zhí)行，具體價(jià)格水平由廣東省價(jià)格管理部門確定。

8.2.6 國(guó)家或廣東省有其他有關(guān)政策和規(guī)定的，按相關(guān)政策和規(guī)定執(zhí)行。

8 83 .3 市場(chǎng)主體注銷

(1)申請(qǐng)退出和強(qiáng)制退出電力市場(chǎng)的市場(chǎng)主體，由電力交易機(jī)構(gòu)在交易系統(tǒng)注銷其交易賬號(hào)及交易資格，但保留其歷史信息。

(2)電力交易機(jī)構(gòu)按月匯總發(fā)電企業(yè)、電力用戶、售電公司注冊(cè)、變更、停牌和注銷情況，通過交易系統(tǒng)向省級(jí)政府主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

1. 總述

為指導(dǎo)、規(guī)范、明確電力市場(chǎng)信用管理工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)電力市場(chǎng)信用與風(fēng)險(xiǎn)的量化評(píng)估、預(yù)警和控制，保障南方(以廣東起步)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)安全有序運(yùn)轉(zhuǎn)，依據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》 (中發(fā)〔2015〕9 號(hào))及其配套文件、《中共廣東省委 廣東省人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的實(shí)施意見》(粵發(fā)〔2015〕14 號(hào))、《廣東省有序放開發(fā)用電計(jì)劃和推進(jìn)節(jié)能低碳電力調(diào)度實(shí)施方案》(粵發(fā)改能電〔2017〕48 號(hào))、《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳 國(guó)家能源局綜合司關(guān)于開展電力現(xiàn)貨電能量市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》(發(fā)改辦能源〔2017〕1453 號(hào))等文件要求，根據(jù)《廣東電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則(試行)》制定本細(xì)則。

2. 適用范圍

本細(xì)則適用于廣東電力中長(zhǎng)期市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)和南方(以廣東起步)現(xiàn)貨電能量市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)。

3. 引用文件

中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見;

廣東電力市場(chǎng)交易信用評(píng)價(jià)管理辦法(試行)粵經(jīng)信電力函〔2018〕199 號(hào)。

4. 術(shù)語定義

(1)履約風(fēng)險(xiǎn)，又稱交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，指交易對(duì)手方在廣東電力市場(chǎng)管理實(shí)施細(xì)則(信用管理部分)市場(chǎng)活動(dòng)中不履行到期債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)信用額度，指市場(chǎng)主體擁有的信用限度。市場(chǎng)主體在進(jìn)行市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定擁有一定的信用額度，不同的市場(chǎng)活動(dòng)可以規(guī)定不同的信用額度要求。市場(chǎng)主體信用額度由無擔(dān)保信用額度和擔(dān)保信用額度組成。

(3)交易信用額度，指市場(chǎng)主體用于中長(zhǎng)期市場(chǎng)交易需要的信用額度。

(4)結(jié)算信用額度，指市場(chǎng)主體用于開展電力市場(chǎng)結(jié)算時(shí)需要的信用額度。

(5)無擔(dān)保信用，指根據(jù)信用評(píng)價(jià)結(jié)果授予市場(chǎng)主體的信用額度，不需要市場(chǎng)主體提供履約擔(dān)保。

(6)擔(dān)保信用，指市場(chǎng)主體通過各種擔(dān)保手段獲得的信用，其額度由市場(chǎng)主體自行選擇，依法設(shè)立，目前主要采用履約保函形式，視情況也可在市場(chǎng)主體自愿前提下采用現(xiàn)金擔(dān)保形式。

(7)履約保函，指經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立、頒發(fā)金融許可證且具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司應(yīng)市場(chǎng)主體的要求，向電網(wǎng)企業(yè)或電力交易機(jī)構(gòu)開立的保證該市場(chǎng)主體履行市場(chǎng)化交易及結(jié)算義務(wù)的書面信用擔(dān)保憑證。

(8)現(xiàn)金擔(dān)保，指市場(chǎng)主體自愿向電力交易機(jī)構(gòu)繳納的銀行支票或現(xiàn)金，以保證該市場(chǎng)主體履行市場(chǎng)化交易及結(jié)算義務(wù)的擔(dān)保形式。

(9)交易履約風(fēng)險(xiǎn)，指市場(chǎng)主體參與中長(zhǎng)期市場(chǎng)引起的履約風(fēng)險(xiǎn)。

(10)結(jié)算履約風(fēng)險(xiǎn)，指市場(chǎng)主體進(jìn)行結(jié)算相關(guān)活動(dòng)的履約風(fēng)險(xiǎn)。

(11)交易信用占用度，指市場(chǎng)主體的交易履約風(fēng)險(xiǎn)占其擁有的交易信用額度的比率。

(12)結(jié)算信用占用度，指市場(chǎng)主體的結(jié)算履約風(fēng)險(xiǎn)占其擁有的結(jié)算信用額度的比率。

5. 管理內(nèi)容

5.1. 信用管理

廣東電力市場(chǎng)信用管理由廣東電力交易中心有限責(zé)任公司(下稱“交易中心”)負(fù)責(zé)。交易中心根據(jù)授權(quán)進(jìn)行電力市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)和管理，根據(jù)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)結(jié)果和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)情況，建立市場(chǎng)主體信用管理機(jī)制。

5.2. 信用管理對(duì)象

現(xiàn)階段，信用管理對(duì)象為參與電力批發(fā)市場(chǎng)的售電公司和電力大用戶。

5.3. 信用管理主要內(nèi)容

信用管理主要內(nèi)容包括：市場(chǎng)主體信用額度管理、履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、履約擔(dān)保管理、信用預(yù)警管理、履約風(fēng)險(xiǎn)控制等。

6. 職責(zé)分工

6.1. 交易中心職責(zé)

(1)組織制定電力市場(chǎng)信用管理制度和辦法。

(2)對(duì)信用管理對(duì)象進(jìn)行信用評(píng)價(jià)、信用額度計(jì)算、履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信用預(yù)警、履約風(fēng)險(xiǎn)控制和履約擔(dān)保管理。

6.2. 市場(chǎng)主體職責(zé)

(1)遵守電力市場(chǎng)信用管理的制度和辦法，主動(dòng)配合開展信用評(píng)價(jià)。

(2)按照信用管理結(jié)果及時(shí)足額提交履約擔(dān)保。

(3)配合落實(shí)信用預(yù)警和履約風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

6.3. 電網(wǎng)企業(yè)職責(zé)

按有關(guān)程序使用市場(chǎng)主體提交的履約擔(dān)保。

其中市場(chǎng)主體的結(jié)算電費(fèi)繳費(fèi)信息及欠費(fèi)信息由電網(wǎng)企業(yè)系統(tǒng)自動(dòng)推送至交易系統(tǒng)。

6.4. 監(jiān)管單位職責(zé)

能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府部門按職能履行信用管理監(jiān)管職責(zé)。

7. 市場(chǎng)履約風(fēng)險(xiǎn)

7.1. 市場(chǎng)履約風(fēng)險(xiǎn)分類

市場(chǎng)履約風(fēng)險(xiǎn)分為交易履約風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算履約風(fēng)險(xiǎn)兩類。

7.2. 交易履約風(fēng)險(xiǎn)

交易履約風(fēng)險(xiǎn)按以下公式計(jì)算：

交易履約風(fēng)險(xiǎn)=∑單品種持有合約交易風(fēng)險(xiǎn)

單品種持有合約交易履約風(fēng)險(xiǎn)=單品種持有合約成本-單品種持有合約價(jià)值+單品種持有合約價(jià)值×Q%

單品種持有合約成本=∑(買入合約量×買入合約價(jià))-∑(賣出合約量×賣出合約價(jià))單品種持有合約價(jià)值=單品種 T 日綜合價(jià)格×單品種 T日凈合約量

7.3. 結(jié)算履約風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)主體的結(jié)算履約風(fēng)險(xiǎn)由市場(chǎng)主體的歷史欠費(fèi)、未到期賬單費(fèi)用、已清算交易費(fèi)用、未清算交易費(fèi)用四部分組成，計(jì)算公式如下：

T 日的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)=歷史欠費(fèi)+未到期賬單費(fèi)用+已清算交易費(fèi)用+未清算交易費(fèi)用

(1)歷史欠費(fèi)

市場(chǎng)主體的歷史欠費(fèi)，是指交易中心或電網(wǎng)企業(yè)已經(jīng)出具結(jié)算單據(jù)，但市場(chǎng)主體超過付款期限，截至 T 日尚未支付的款項(xiàng)。

(2)未到期賬單費(fèi)用

市場(chǎng)主體的未到期賬單費(fèi)用，是指交易中心或電網(wǎng)企業(yè)已出具正式結(jié)算賬單，市場(chǎng)主體在付款期限內(nèi)截至 T 日尚未完成支付的款項(xiàng)。市場(chǎng)主體已結(jié)算并出具賬單但未到期的現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算款項(xiàng)和中長(zhǎng)期合約分割到相應(yīng)時(shí)間段內(nèi)的結(jié)算款項(xiàng)等，均屬于市場(chǎng)主體的未到期賬單費(fèi)用。

(3)已清算交易費(fèi)用

市場(chǎng)主體的已清算費(fèi)用，是指市場(chǎng)主體已經(jīng)完成交易，交易中心已開展日清算、但尚未完成結(jié)算、未出具正式結(jié)算賬單的款項(xiàng)。市場(chǎng)主體已交易并開展日清算、但尚未完成結(jié)算流程的現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算款項(xiàng)和中長(zhǎng)期合同分割到相應(yīng)時(shí)間段內(nèi)的結(jié)算款項(xiàng)等，均屬于市場(chǎng)主體的已清算交易費(fèi)用。

(4)未清算交易費(fèi)用

市場(chǎng)主體的未清算費(fèi)用，是指市場(chǎng)主體已經(jīng)完成交易，但交易中心尚未完成日清算的款項(xiàng)。市場(chǎng)主體已交易但未開展日清算的現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算款項(xiàng)和中長(zhǎng)期合同分割到相應(yīng)時(shí)間段內(nèi)的結(jié)算款項(xiàng)等，均屬于市場(chǎng)主體的未清算交易費(fèi)用。

T 日未清算交易費(fèi)用=市場(chǎng)主體上一年度最大用電月日平均用電量*7*0.1

T 日未清算交易費(fèi)用計(jì)算值小于 1 萬元的，按 1 萬元計(jì)。

售電公司的 T 日未清算交易費(fèi)用，以其代理用戶上一年度最大用電月日平均用電量為衡量標(biāo)準(zhǔn)。

8. 信用預(yù)警

8.1. 信用額度要求

(1)信用管理對(duì)象參與中長(zhǎng)期市場(chǎng)交易，交易信用額度須大于或等于交易履約風(fēng)險(xiǎn)。

(2)信用管理對(duì)象參與電力市場(chǎng)結(jié)算，結(jié)算信用額度須或大于等于結(jié)算履約風(fēng)險(xiǎn)。

8.2. 信用占用度

交易中心通過交易信用占用度和結(jié)算信用占用度來對(duì)市場(chǎng)主體的信用額度進(jìn)行信用預(yù)警管理，并及時(shí)通知市場(chǎng)主體通過適當(dāng)?shù)氖侄螡M足市場(chǎng)交易信用要求。

(1)交易信用占用度=交易風(fēng)險(xiǎn)/交易信用額度;

(2)結(jié)算信用占用度=結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)/結(jié)算信用額度。

8.3. 信用預(yù)警措施

交易中心定期對(duì)市場(chǎng)主體的信用占用額度進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，并結(jié)合監(jiān)控結(jié)果采取警示措施：

(1)當(dāng)市場(chǎng)主體任何一類信用占用度達(dá)到 70%時(shí)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行信用額度預(yù)警通知。

(2)當(dāng)市場(chǎng)主體任何一類信用占用額度達(dá)到 90%時(shí)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行信用額度告警通知。

(3)若市場(chǎng)主體的交易信用占用額度等于或大于 100%時(shí)，暫停其在中長(zhǎng)期市場(chǎng)的市場(chǎng)交易資格，并對(duì)其中長(zhǎng)期電能量市場(chǎng)典型曲線合約進(jìn)行強(qiáng)制處理。

(4)若市場(chǎng)主體的結(jié)算市場(chǎng)信用占用額度等于或大于100%，則暫停其所持有的交割月的年、月、周等中長(zhǎng)期合約、現(xiàn)貨市場(chǎng)成交結(jié)果以及相關(guān)零售合約的結(jié)算資格。

當(dāng)市場(chǎng)主體收到信用額度預(yù)警及告警通知后，為了保證交易和結(jié)算的正常進(jìn)行，可以采取措施減小信用占用額度。

現(xiàn)階段，降低結(jié)算信用占用額度的措施有：

(1)提交有效期覆蓋至下一次保函收取日的結(jié)算履約保函，從而提升結(jié)算信用額度;

(2)交清歷史欠費(fèi)，或支付未到期賬單費(fèi)用，從而減少結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

現(xiàn)階段，降低交易信用占用額度的措施主要是：提交有效期覆蓋至下一次收取日的交易履約保函。

市場(chǎng)主體不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交相應(yīng)履約保函的，可以用現(xiàn)金擔(dān)保形式補(bǔ)齊應(yīng)繳額度。以現(xiàn)金擔(dān)保形式繳納部分，在補(bǔ)齊對(duì)應(yīng)金額履約保函后，現(xiàn)金擔(dān)保部分予以退還。在此過程中所提交現(xiàn)金擔(dān)保產(chǎn)生的孳息不予返還。市場(chǎng)主體所持有的中長(zhǎng)期合約中，有未來六十天進(jìn)入交割日的，將對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行信用額度提示通知。信用額度提示通知的內(nèi)容包括：相應(yīng)的中長(zhǎng)期合約交割日、交割日即將計(jì)入待交割結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的金額、準(zhǔn)備結(jié)算履約保函的提示等。

8.4. 信用信息披露

市場(chǎng)主體的交易信用額度、交易履約風(fēng)險(xiǎn)、交易信用占用額度、單品種持有合約交易風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算信用額度、結(jié)算履約風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算信用占用額度等信用管理相關(guān)信息，均在廣東電力交易系統(tǒng)上進(jìn)行信息披露。

9. 履約保函

9.1. 基本要求

(1)交易履約保函和結(jié)算履約保函均由交易中心負(fù)責(zé)收取和管理。

(2)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司只能對(duì)本集團(tuán)成員單位開具履約保函。

(3)交易中心建立履約保函管理工作制度，明確保函的接收、管理、退還、使用申請(qǐng)、執(zhí)行情況記錄和通報(bào)程序等。

(4)買賣雙方成交后，按持有合約價(jià)值的規(guī)定比率收取履約保函，并根據(jù)成交情況定期繳納，滿足風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

履約保函的收取標(biāo)準(zhǔn)按照能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(5)市場(chǎng)主體需按照公開發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額繳納保函。未能按時(shí)足額繳納的，交易中心有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取暫停交易資格等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

(6)當(dāng)市場(chǎng)主體交易行為存在較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易中心有權(quán)要求市場(chǎng)主體追加履約保函。

(7)由廣東交易中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)履約保函的計(jì)算、收取和管理，組織市場(chǎng)主體按規(guī)定繳納保函。

9.2. 交易履約保函

(1)保函提交主體和受益人

現(xiàn)階段，交易履約保函提交主體為售電公司，受益人為廣東電力交易中心有限責(zé)任公司。

(2)保函額度計(jì)算周期

交易中心在每個(gè)中長(zhǎng)期集中交易日閉市后，計(jì)算市場(chǎng)主體應(yīng)繳納的交易履約保函金額。

(3)保函有效期

市場(chǎng)主體所繳納的交易履約保函有效期至少應(yīng)覆蓋至下一個(gè)履約保函計(jì)算日。

(四)保函覆蓋范圍

交易履約保函覆蓋范圍為中長(zhǎng)期集中競(jìng)爭(zhēng)交易合約。

9.3. 結(jié)算履約保函

(1)保函提交主體和受益人

現(xiàn)階段，結(jié)算履約保函提交主體為售電公司，受益人為廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司。

(2)保函繳納周期

交易中心應(yīng)在每日現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算后，計(jì)算市場(chǎng)主體應(yīng)繳納結(jié)算保函金額。

(3)保函有效期

結(jié)算履約保函有效期至少應(yīng)覆蓋至下一個(gè)月度結(jié)算繳費(fèi)截止日。

(4)保函覆蓋范圍

結(jié)算履約保函覆蓋范圍為進(jìn)入結(jié)算周期的中長(zhǎng)期交易市場(chǎng)合約和基數(shù)合約、現(xiàn)貨市場(chǎng)成交合約以及相關(guān)的零售合約。

9.4. 履約保函開立

市場(chǎng)主體以自愿為原則，在銀行或本企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司開立履約保函。

9.5. 履約保函接收

(1)履約保函提交人需向交易中心提交履約保函原件及承諾書。承諾書需市場(chǎng)主體法定代表人簽字并加蓋市場(chǎng)主體單位公章。

(2)為補(bǔ)足信用額度而重新開立履約保函的市場(chǎng)主體，或原履約保函已過期需重新開立履約保函的市場(chǎng)主體，應(yīng)當(dāng)將重新開立的履約保函原件及承諾書一并提交至交易中心。

(3)交易中心收到市場(chǎng)主體提交的履約保函后，5 個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)主體開具履約保函接收證明。

9.6. 履約保函信息

交易中心應(yīng)將履約保函收取、執(zhí)行情況等相關(guān)信息及時(shí)上報(bào)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府部門。

9.7. 履約保函執(zhí)行

(1)交易履約保函執(zhí)行：市場(chǎng)主體持有的中長(zhǎng)期典型曲線交易合約被強(qiáng)制處理后出現(xiàn)虧損的，交易中心可使用履約保函，并向履約保函開立單位出具履約保函原件，要求支付款項(xiàng)，同時(shí)向相關(guān)市場(chǎng)主體發(fā)出執(zhí)行告知書。

(2)結(jié)算履約保函執(zhí)行：市場(chǎng)主體未繳納或未足額繳納相關(guān)結(jié)算費(fèi)用的，電網(wǎng)企業(yè)可向交易中心提出使用履約保函，并向履約保函開立單位出具履約保函原件，要求支付款項(xiàng)，同時(shí)向相關(guān)市場(chǎng)主體發(fā)出執(zhí)行告知書。

(3)電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)于履約保函執(zhí)行前 5 個(gè)工作日內(nèi)，向交易中心提出借用履約保函原件的申請(qǐng)，在做好借用記錄后，由交易中心將履約保函原件交電網(wǎng)企業(yè)。電網(wǎng)企業(yè)完成履約保函執(zhí)行工作后，應(yīng)于執(zhí)行完畢之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)將履約保函原件交還交易中心，并做好交還記錄。

(4)對(duì)履約保函執(zhí)行事宜有異議的市場(chǎng)主體，需于執(zhí)行告知書發(fā)出之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向電網(wǎng)企業(yè)、交易中心提出異議。經(jīng)核實(shí)市場(chǎng)主體無欠費(fèi)或欠費(fèi)金額計(jì)算錯(cuò)誤的，已通過履約保函支付的欠款將在 30 個(gè)工作日內(nèi)退還。

9.8. 履約保函退還

(1)市場(chǎng)主體可向交易中心申請(qǐng)退還履約保函。

(2)市場(chǎng)主體申請(qǐng)退還履約保函需向交易中心提供以下材料：電網(wǎng)企業(yè)對(duì)于該市場(chǎng)主體已完成費(fèi)用結(jié)算的相關(guān)依據(jù);申請(qǐng)退還履約保函的書面申請(qǐng)，須加蓋單位公章;履約保函領(lǐng)取人的授權(quán)委托書、身份證，須由市場(chǎng)主體法定代表人簽字，加蓋單位公章。

(3)交易中心在收到市場(chǎng)主體申請(qǐng)后，對(duì)相關(guān)材料的完備性進(jìn)行核驗(yàn)，在核驗(yàn)確認(rèn)無誤之日起的 10 個(gè)工作日內(nèi)退還相應(yīng)的履約保函。

10. 強(qiáng)制措施

為防范市場(chǎng)履約風(fēng)險(xiǎn)，交易中心可采取暫停交易資格、合約強(qiáng)制處置、要求追加履約擔(dān)保、設(shè)立市場(chǎng)應(yīng)急資金等強(qiáng)制措施。

10.1. 暫停交易資格

市場(chǎng)主體未按時(shí)足額繳納履約保函，經(jīng)交易中心書面提醒仍拒不足額繳納的，交易中心可對(duì)其實(shí)施以下措施：

(1)對(duì)于不滿足交易信用要求的市場(chǎng)主體，暫停其在中長(zhǎng)期市場(chǎng)的交易資格，或?qū)嵤┡R時(shí)的凈合約量限制和累計(jì)交易量限制，在下一個(gè)交易日開始針對(duì)其所持有合約實(shí)施強(qiáng)制處置，直至滿足履約保函要求為止。強(qiáng)制處置過程中交易中心找不到對(duì)家無法成交的情況下，由保底售電公司接盤，保底售電公司在接替原來售電公司繼續(xù)履約的過程中，產(chǎn)生盈利的歸保底售電公司所有，產(chǎn)生虧損的由被接替售電公司剩余的代理電量按比例承擔(dān)(自接替之日起計(jì))。同時(shí)，由交易中心根據(jù)信用評(píng)價(jià)辦法對(duì)其進(jìn)行信用扣分，或按有關(guān)程序?qū)⑵浼{入失信聯(lián)合懲戒黑名單。

(2)對(duì)于不滿足結(jié)算信用要求的市場(chǎng)主體，暫停其在現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易和結(jié)算資格，對(duì)其所持有的已進(jìn)入交割的中長(zhǎng)期合約進(jìn)行強(qiáng)制處理，售電公司持有的零售合約不再作為結(jié)算依據(jù)，其所代理的零售用戶轉(zhuǎn)由保底售電公司代理;

10.2. 追加履約擔(dān)保

交易中心有權(quán)通過市場(chǎng)交易行為評(píng)估，對(duì)存在惡意投機(jī)等較大風(fēng)險(xiǎn)的特定市場(chǎng)主體臨時(shí)暫停交易申報(bào)、追加履約保函等措施。

10.3. 應(yīng)急資金

交易中心預(yù)收一定額度的市場(chǎng)應(yīng)急資金。當(dāng)市場(chǎng)主體無法及時(shí)履行相關(guān)債務(wù)時(shí)，由市場(chǎng)應(yīng)急資金先行支付。使用全部的市場(chǎng)應(yīng)急資金仍不能完全支付的部分，將按違約事件發(fā)生當(dāng)月市場(chǎng)成員成交金額比例，分?jǐn)偨o所有市場(chǎng)成員承擔(dān)。

在啟用應(yīng)急資金先行支付的同時(shí)，啟動(dòng)法律程序?qū)ο嚓P(guān)債務(wù)進(jìn)行追償。通過法律程序追回的債務(wù)金額，按上述市場(chǎng)成員分?jǐn)倐鶆?wù)的比例優(yōu)先返還，剩余金額則用于補(bǔ)充市場(chǎng)應(yīng)急資金。