我國能源轉(zhuǎn)型和能源革命的形勢以及路徑選擇
       
        新世紀(jì)以來，以清潔低碳為主要特點的能源轉(zhuǎn)型成為各主要國家普遍的能源發(fā)展戰(zhàn)略選擇，歐美等國主要研究機構(gòu)都提出，擬在未來二三十年內(nèi)，通過技術(shù)進步和機制保障實現(xiàn)能源供應(yīng)主體從煤炭、油氣等傳統(tǒng)化石能源逐漸轉(zhuǎn)向風(fēng)電、光伏發(fā)電等可再生能源。十八大以來，習(xí)近平總書記也提出了“四個革命，一個合作”的能源發(fā)展戰(zhàn)略，其中兩項重要內(nèi)容就是推動能源消費革命和能源供給革命。我國目前能源結(jié)構(gòu)仍以化石能源為主，2016年，化石能源占一次能源消費比重達(dá)86.7%,特別是煤炭消費占能源消費比重達(dá)到62%。雖然近年來清潔能源占比快速提高，但是未來較長一段時間我國能源供應(yīng)的主體仍將是煤炭。能源轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)容，將是在優(yōu)化利用存量化石能源項目、確保實現(xiàn)能源供應(yīng)安全的前提下，通過政策激勵使清潔低碳能源成為我國能源供應(yīng)增量的主要來源，通過逐步替代，最終實現(xiàn)能源供應(yīng)主體的徹底轉(zhuǎn)變。但過程中還需要注意兩個方面的問題：

        一是低碳才是能源供給革命的核心特征。近年來，很多觀點用污染物超低排放的環(huán)保概念來替代低碳的能源轉(zhuǎn)型概念，擾亂了能源轉(zhuǎn)型的核心方向。能源轉(zhuǎn)型必然有利于環(huán)境保護和生態(tài)文明建設(shè)，但這并不是說減少污染物排放就是能源轉(zhuǎn)型的核心概念，能源轉(zhuǎn)型實際上是一個更高的戰(zhàn)略性要求，低碳是其主要特征之一。發(fā)電企業(yè)減少二氧化硫、粉塵等污染物排放，是企業(yè)天然的義務(wù)，無論是否進行能源轉(zhuǎn)型，這都是企業(yè)應(yīng)當(dāng)且必須履行的社會責(zé)任。如果再結(jié)合先進國家的政策激勵方向以及習(xí)近平總書記提出的到2030年左右我國二氧化碳排放達(dá)到峰值的要求，我們就可以看出，我國能源供給革命的最終方向并不是化石能源的超低排放，而是實現(xiàn)一個對環(huán)境最大程度友好的低碳的能源供應(yīng)體系。

        二是能源消費革命的動力嚴(yán)重不足。長期以來，我國能源特別是電力領(lǐng)域統(tǒng)購統(tǒng)銷的銷售模式嚴(yán)重弱化了電力消費者的自主選擇權(quán)，使得各方的關(guān)注焦點過度集中在單一的能源成本方面，忽視了消費側(cè)的責(zé)任。就電力而言，消費者從電網(wǎng)買電，只需要關(guān)注價格，不用考慮用的電是哪里來的，是什么發(fā)電品種發(fā)的。如果仍維持原有的電力市場格局不變，推動能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型就相對簡單，因為只需要關(guān)注發(fā)電側(cè)就夠了，發(fā)電側(cè)實現(xiàn)了結(jié)構(gòu)調(diào)整，用戶側(cè)的結(jié)構(gòu)自然就調(diào)整過來了。但是從目前看，一方面發(fā)電側(cè)自身調(diào)結(jié)構(gòu)的動力不足，近年來各發(fā)電集團投資燃煤發(fā)電項目的沖動仍然很大，另一方面，在供給側(cè)改革的大背景下，如果沒有消費側(cè)的推動，供給側(cè)的積極性很難提高，也不利于解決消納的問題。隨著電力體制改革的逐步推進，發(fā)電企業(yè)與電力用戶之間的協(xié)議購售電有望成為電力市場的主要交易方式之一，這就為用戶側(cè)的主動選擇提供了便利條件。能源轉(zhuǎn)型的最終受益者是全社會的所有企業(yè)和個人，通過有效的政策激勵，推動有意愿和一定經(jīng)濟承受能力的電力用戶優(yōu)先使用低碳能源，通過這些先進企業(yè)和個人的示范帶動作用，最終形成全社會積極利用低碳能源的整體氛圍和市場導(dǎo)向，才是能源消費革命的核心內(nèi)容。實際上，新能源發(fā)電技術(shù)的興起和能源轉(zhuǎn)型的由來，也是由消費側(cè)驅(qū)動的。傳統(tǒng)的化石能源利用帶來了無法承受的資源和環(huán)境壓力，才會迫使丹麥等歐洲國家轉(zhuǎn)向新能源發(fā)電技術(shù)開發(fā)。

        從低碳能源的各類品種來看，考慮到水電存在資源總量的制約以及開發(fā)成本也將不斷上升，未來增長的空間可能有限。福島核事故后，全球的核電建設(shè)也進入了低潮期，核電建設(shè)受到整體社會氛圍的制約，未來發(fā)展存在一定的不確定性。從上世紀(jì)到現(xiàn)在，風(fēng)電、光伏發(fā)電等新能源已經(jīng)走過了三四十年的發(fā)展歷程，技術(shù)進步和成本下降的速度有目共睹，且迄今未發(fā)現(xiàn)顛覆性的制約因素。未來如果不出現(xiàn)當(dāng)前無法預(yù)見的新興清潔能源發(fā)電技術(shù)，風(fēng)電和光伏發(fā)電將成為全球能源清潔低碳發(fā)展和能源轉(zhuǎn)型的主要推動力。

        但是，在不考慮化石能源環(huán)境成本的情況下，從未來一段時期來看，風(fēng)電、光伏發(fā)電仍將面臨相對成本較高的問題，如何通過良性的機制設(shè)計，使我國以最小的系統(tǒng)成本完成能源轉(zhuǎn)型，是擺在我國決策者和整個能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展面前的核心問題之一。

我國新能源產(chǎn)業(yè)和政策現(xiàn)狀

        從目前全世界的實踐來看，風(fēng)電、光伏發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)仍是政策驅(qū)動。近年來，我國風(fēng)電和太陽能發(fā)電在產(chǎn)業(yè)政策的扶持下快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，但目前也面臨棄風(fēng)棄光加劇和補貼資金不足的問題。關(guān)于這一現(xiàn)象的原因分析很多，但個人認(rèn)為，從根源上來說，這是當(dāng)前的扶持政策體系與產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際需求不匹配矛盾的突出體現(xiàn)。

        自2006年起，我國逐步對各類新能源實施標(biāo)桿電價政策，其特點是政策相對穩(wěn)定，財務(wù)模型也比較簡單，企業(yè)根據(jù)可研報告和標(biāo)桿電價很容易測算收益，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期極大地降低了企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，促進了產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。但是在發(fā)展到一定規(guī)模之后，其弊端也逐步顯現(xiàn)，首先是電價附加不可能無限制上漲，德國居民電價中的附加已經(jīng)超過6歐分，負(fù)擔(dān)比較重。而且價格政策比較僵化不利于充分發(fā)揮市場競爭的降成本作用。我們2009年制定的風(fēng)電標(biāo)桿電價當(dāng)時在全世界是比較低的，但是目前一些國家陸上風(fēng)電每千瓦時招標(biāo)價格已經(jīng)降至4-5美分，海上風(fēng)電的招標(biāo)價格已經(jīng)降至6-7歐分，都比我國現(xiàn)行的價格低。其次也是最關(guān)鍵的，標(biāo)桿電價政策主要是對發(fā)電側(cè)進行激勵，其他環(huán)節(jié)特別是消費側(cè)的責(zé)任不清晰，大家建的積極性有了，用的積極性不足，容易“重建輕用”造成限電。

        實際上，目前面臨的絕大多數(shù)問題都是新能源的利用率不高造成的。近年來，隨著技術(shù)進步，我國風(fēng)電、光伏發(fā)電的實際發(fā)電成本已經(jīng)大幅下降，具備了大幅降低補貼強度的基礎(chǔ)，但是限電已經(jīng)成為補貼降低的主要障礙。例如2016年全年我國風(fēng)電限發(fā)約500億千瓦時，估算全行業(yè)經(jīng)濟損失250億元，如果這些電都能發(fā)出來，在確保全行業(yè)收益不減少的前提下，全國風(fēng)電平均度電補貼可以從目前的每千瓦時0.2元大幅降低至0.1元。實際上大量的財政補貼資金都通過限電或者與自備電廠直接交易的方式流入了本該淘汰的燃煤電站或者高耗能產(chǎn)業(yè)。因此，進一步加強對消費側(cè)的激勵和引導(dǎo)，確保新能源電力的充分利用，大幅減少新能源并網(wǎng)運行不必要的系統(tǒng)成本，才應(yīng)是未來政策設(shè)計的重點所在。

        此外，隨著簡政放權(quán)的深入推進，原有政府職能也在逐步轉(zhuǎn)變，之前有關(guān)部門主要通過價格審批和項目審批管理，逐步過渡到規(guī)劃管理，也就是定年度規(guī)模，價格也逐步調(diào)低，但是運行一段時間之后，又出現(xiàn)了矛盾。比如年度規(guī)模，到底每年的規(guī)模多少是合理的？每個省的合理規(guī)模又是多少？有人說按照規(guī)劃來，但是規(guī)劃不能等同于計劃，規(guī)劃只是個指導(dǎo)性的文件。價格問題也是一樣的，我們雖然建立了價格退坡機制，但是降多少合適？降多了產(chǎn)業(yè)受不了，降少了產(chǎn)業(yè)容易過熱，人為測算的價格無法精確的反映市場供需的變化。從市場化改革來看，隨著燃煤標(biāo)桿電價政策的取消，雙邊交易電量的電價是實時變動的，原有的兩部制標(biāo)桿電價補貼模式相當(dāng)于失去了補貼基數(shù)，難以為繼。這幾類矛盾現(xiàn)在日益尖銳，只能通過市場化的手段加以解決。

        綜上，可以看出，經(jīng)過十多年的快速發(fā)展，整個新能源產(chǎn)業(yè)的扶持政策體系必須進行重大調(diào)整。在政策調(diào)整過程中，一定要堅持充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，要最大限度減少行政管制，政府不該管和管不了的，要交給市場來調(diào)節(jié)。根據(jù)李克強總理在2016年政府工作報告中提出的“完善風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)能等發(fā)展扶持政策，提高清潔能源比重”的要求，通過深入研究比較各類支持可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，可以考慮借鑒國際先進經(jīng)驗，結(jié)合電力市場化改革和簡政放權(quán)，深入研究和適時啟動可再生能源電力配額考核制度，同時配套實施綠色電力證書交易制度。

關(guān)于可再生能源電力配額考核和綠色證書交易制度的思考

        可再生能源電力配額考核制度及配套的綠色電力證書交易機制是國際上普遍采用的可再生能源產(chǎn)業(yè)扶持政策，目前英國、澳大利亞、瑞典、挪威、意大利、日本、韓國和印度等20多個國家以及美國29個州和華盛頓特區(qū)等均實施了配額制考核。如美國加利福尼亞州最近提出到2020年可再生能源在全部電力消費中的比例要達(dá)到50%，英國提出到2020年可再生能源電量占比達(dá)到30%。

        國外可再生能源配額制政策體系主要以電力市場為基礎(chǔ)，對參與市場競爭的電力供應(yīng)商提出約束性的可再生能源電力配額要求，并通過綠色電力證書交易制度實現(xiàn)配額指標(biāo)的流轉(zhuǎn)，可再生能源電力除了通過電力銷售獲得電價收入，還可以通過綠色證書交易獲得額外收入。承擔(dān)購買配額的主體，有的是售電企業(yè)（如美國大部分州、英國），有的是發(fā)電企業(yè)（如韓國、印度）。從實施效果來看，配額制對可再生能源發(fā)展起到了重大推動作用，已證明是一種行之有效的促進可再生能源可持續(xù)發(fā)展且符合市場化原則的長效機制。

        在我國，實施配額制也是動員和督促能源領(lǐng)域各個相關(guān)方推進能源轉(zhuǎn)型的重要抓手。跟現(xiàn)行的標(biāo)桿上網(wǎng)電價政策相比，可再生能源配額考核和綠色證書交易制度對可再生能源發(fā)展目標(biāo)更加直接可控，各方責(zé)任更加清晰，通過對各類可再生能源證書比例的控制，可以靈活引導(dǎo)不同類型可再生能源品種的發(fā)展。同時，“看不見的手”代替了政府管制，使得項目開發(fā)建設(shè)、價格、資金的管理進一步簡化，主要由市場主體自行決定，最終實現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型的整體系統(tǒng)成本最小化，這才是可再生能源電力配額考核和綠色電力證書交易機制的主要目的，而緩解限電和減少補貼強度只是政策的必然效果。

        首先，配額制是推動能源轉(zhuǎn)型的有力抓手。中央提出能源供給和消費革命，中長期具體的要求，其實就是看一次能源消費中15%和20%非化石能源比重指標(biāo)是不是完成了，所以這個責(zé)任要分解落實，并且必須不折不扣地執(zhí)行。通過制定各?。▍^(qū)、市）電力消費總量中的新能源發(fā)電的比重目標(biāo)，實際上是進一步明確了各地區(qū)能源轉(zhuǎn)型的責(zé)任，將來誰完成了配額，誰就完成了對15%和20%的責(zé)任。國務(wù)院能源主管部門則只要承擔(dān)事中事后監(jiān)管的責(zé)任，通過對可再生能源開發(fā)利用情況進行監(jiān)測考核，督促各類市場主體形成合力完成能源轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。

        其次，配額制將重點激勵對象從發(fā)電側(cè)轉(zhuǎn)向了消費側(cè)。更加強調(diào)了利用新能源電力的責(zé)任，可以有效解決消納問題。目前，隨著成本的快速下降，大家建設(shè)新能源的積極性已經(jīng)較高，假如對售電公司規(guī)定所售電量中的可再生能源消納比重，售電公司必須去購買新能源電力并且必須把它賣給用戶，那就必須確保電能夠優(yōu)先發(fā)出來，使得用戶側(cè)消納的責(zé)任比較清晰，積極性比較高，這就能有效解決新能源“重建輕用”的問題。

        第三，配額制可以極大地激發(fā)市場主體的主觀能動性。在配額制政策框架下，地方政府和開發(fā)企業(yè)可以根據(jù)自身的資源條件和技術(shù)優(yōu)勢自主選擇成本最低的方式來完成配額，每年開發(fā)什么品種電源？開發(fā)規(guī)模多大？都由地方政府和企業(yè)自主決定。屆時，綠色證書交易的價格也會有效控制發(fā)展的節(jié)奏，如果某一年裝機多了，證書供給過剩，價格下跌，下一年的投資意愿就會減少，這就避免了人為設(shè)置分品種的發(fā)展目標(biāo)和年度指標(biāo)與實際需求不符合的矛盾，也確保了系統(tǒng)總成本最小。

        第四，配額制可以有效解決補貼標(biāo)準(zhǔn)和退出的問題。用綠色電力證書交易的價格來替代財政補貼，最大的好處就是無需中央財政資金補貼，由各類市場主體根據(jù)能源轉(zhuǎn)型的要求自發(fā)進行利益分配，避免了補貼缺口越滾越大。同時也解決了補貼多少合適的問題，因為綠證的交易價格由買賣雙方自主決策，成交價格就是最合適的價格，不存在過高或者過低的問題，避免了政府定價產(chǎn)生的矛盾。如果未來可再生能源技術(shù)進步比較快，成交價格就會快速降低，最后自然歸零。為穩(wěn)妥起見，在最早兩三年的過渡時期，可以考慮采取仍由中央財政資金承擔(dān)一部分分品種的固定數(shù)額的度電補貼的模式，確保新建項目的基本收益，隨著市場化機制的完善，逐步過渡到完全的綠色證書交易。

幾個關(guān)鍵問題的思考

（一）為什么要有自愿和強制兩個市場？

        根據(jù)習(xí)近平總書記“四個革命，一個合作”的要求，能源供給革命和消費革命實際上是兩個概念，不可偏廢。強制交易著眼于能源供給革命，通過綠證強制交易價格體現(xiàn)新能源發(fā)電的外部環(huán)境效益，確保新能源開發(fā)企業(yè)的經(jīng)濟效益，提升新能源項目投資的積極性。最關(guān)鍵的一點，在強制配額考核的政策體系下，雖然由于市場機制的作用，企業(yè)經(jīng)營的不確定性有所增加，但是新能源行業(yè)發(fā)展的整體穩(wěn)定性大大增加了，強制配額考核會創(chuàng)造一個基本穩(wěn)定的國內(nèi)新能源年度增量市場需求，這一點對于新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和確保低碳能源的供給至關(guān)重要，避免了產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模的大起大落或者逐步萎縮。

        自愿交易著眼于能源消費革命。目前，有觀點認(rèn)為，自愿交易可能不會起作用，但是個人認(rèn)為，自愿認(rèn)購的市場空間不容低估，從國外實踐經(jīng)驗看，綠色電力證書的自愿認(rèn)購是一個重要的市場，綠色電力消費理念的普及也會極大的推動能源供給側(cè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，美國目前約三分之一的綠色電力證書由消費者自愿購買。建立綠證自愿認(rèn)購體系，實際上是給了消費者充分而靈活的選擇權(quán)，使得愿意購買和使用新能源的企業(yè)和個人有了通暢的渠道。最終通過兩個市場的合力來加速實現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型。我國目前新能源發(fā)電占全部發(fā)電量的比重只有5%，民間綠色能源消費需求即使總量不大，但是占全部新能源電量的比重會很可觀，例如，只要全國有1%的社會用電量自愿購買綠證，則20%的風(fēng)電和光伏發(fā)電就可以不補貼，因此在現(xiàn)階段推行自愿交易是合適的，隨著理念普及,也會起到越來越重要的作用。

（二）哪些能源品種能獲得綠證？

        不是所有的新能源發(fā)電項目都可以獲得證書。因為證書交易的價格主要是對財政補貼的替代，所以對于市場化程度較高、具備競爭優(yōu)勢的水電和未實行分?jǐn)倷C制的核電并無綠色證書的需求。為避免全社會成本太高，綠色證書制度應(yīng)優(yōu)先應(yīng)用于具備較大成本下降空間、與化石能源成本比較接近的風(fēng)電和光伏電站項目，作為推動最終平價上網(wǎng)的“臨門一腳”的政策。對尚處于產(chǎn)業(yè)化初期需要加大政策扶持力度的海上風(fēng)電、分布式光伏發(fā)電、太陽能熱發(fā)電建議仍延續(xù)目前標(biāo)桿電價的扶持政策體系，即從全社會征收附加分?jǐn)偅钡疆a(chǎn)業(yè)技術(shù)體系逐步完善，成本有較大幅度下降為止，甚至可以采取特許權(quán)招標(biāo)的模式，鼓勵通過良性的市場競爭迅速降低成本。在此之前，可以考慮由國家適度控制發(fā)展規(guī)模，避免對高成本的新能源發(fā)電項目激勵過度導(dǎo)致建設(shè)規(guī)模過大，最終推高全社會的用能成本。

（三）綠色證書應(yīng)否限價？

        關(guān)于綠證的限價，實際上包括價格上限和下限兩塊。自愿交易的文件發(fā)布之后，各方比較關(guān)注的就是自愿交易的限價問題。實際上，價格上限和下限的設(shè)定與交易市場的不同激勵對象密切相關(guān)。自愿交易剛剛起步，在我國，主動愿意消費綠色電力的企業(yè)和個人還比較少，因此，在制度設(shè)計的初期，要注重對消費者利益的保護。通過把成本最低的一部分新能源電力優(yōu)先讓渡給消費者，使得愿意消費綠色電力的企業(yè)和個人能夠以最小的代價滿足自己的需求，對加速普及綠色消費理念有重要意義，也符合以最小社會成本完成能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略理念。但強制交易應(yīng)有所區(qū)別，強制交易的考核對象是能源轉(zhuǎn)型的責(zé)任主體，所以對其購買綠色證書建議設(shè)置交易價格的下限，以此來確保市場交易過程中仍處于弱勢的新能源發(fā)電企業(yè)的議價能力，最終保障整個產(chǎn)業(yè)的合理收益，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。兩個市場的價格互為補充，即避免了綠證交易價格太低損傷投資的積極性，也避免了交易價格太高增加能源轉(zhuǎn)型成本。

（四）誰將是綠色證書的購買者？

        在電力市場化程度較高的國家，配額考核的責(zé)任主體也即強制交易的綠色證書買方大多數(shù)是售電企業(yè)。也有一些國家的考核責(zé)任主體是發(fā)電企業(yè)。售電側(cè)考核對于分?jǐn)偝杀?、促進消納都有好處。發(fā)電側(cè)考核的優(yōu)勢主要是符合目前的實際，操作起來比較簡單，缺點是仍然屬于發(fā)電側(cè)激勵，對促進消納意義不大?？紤]到改革預(yù)期和制度設(shè)計的初衷，可以考慮強制交易的綠色證書買方設(shè)定為售電企業(yè)。

        根據(jù)三部委文件的要求，自愿交易的買方將會是政府機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體和自然人。從國外實踐看，除了自然人外，用能成本占生產(chǎn)成本較低的高技術(shù)企業(yè)將是最積極的購買方之一，這些企業(yè)對于能源價格的承受能力相對較高，而且可以以較小的代價實現(xiàn)100%的綠色用能，是綠證市場的主要參與方之一。其次是各級政府和相關(guān)的政府采購項目，政府采購項目數(shù)額大，對市場的導(dǎo)向性比較強，適當(dāng)選取一批品種，將產(chǎn)業(yè)鏈采用綠色電力的比例作為同等條件下優(yōu)先進入采購目錄的條件，對于引導(dǎo)全社會的綠色消費理念意義重大。第三類是采購主導(dǎo)權(quán)較大的快速消費品和社會零售領(lǐng)域，他們對下游供應(yīng)鏈的控制力很強，在消費者的推動下，綠色發(fā)展的愿望也比較迫切，我國大量的工業(yè)企業(yè)是給大公司配套，一旦買方對于采購的產(chǎn)品提出綠色電力消費的要求，也將會對終端用能需求產(chǎn)生重大影響。

        有理由相信，隨著國內(nèi)自愿認(rèn)購市場的日益活躍，未來實際的綠證消費者也將逐步向這幾類群體聚集。在此之前，相關(guān)的認(rèn)證機構(gòu)也要早做準(zhǔn)備，加強和完善綠色制造的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系和能力建設(shè)，同時政府機構(gòu)和各公益團體也可以加大對綠色消費理念的宣傳，使得綠色電力消費盡早成為社會認(rèn)可的潮流。

（五）綠色證書可以二次交易嗎？

        根據(jù)自愿認(rèn)購的文件的要求，綠色證書不允許二次交易，這主要也是從確保綠電消費者的成本最小化的角度來考慮的。允許二次交易會提高市場的活躍程度，但是也會增加交易成本，甚至可能會出現(xiàn)囤積的行為，同時最關(guān)鍵的會使得綠色證書成為某種意義上的金融交易品種，不管是管理的機構(gòu)設(shè)置要求還是管理的難度都會劇增，在初期試行階段仍建議避免問題復(fù)雜化，秉持以最小的成本滿足最早的綠證消費群體的原則拓展消費側(cè)的市場，三部委文件中以“認(rèn)購”替代“交易”主要就是希望將自愿認(rèn)購更多的界定為公益行為，而不是交易行為?？梢钥紤]經(jīng)過一段時間的試運行，到強制交易階段綠證交易成為新能源開發(fā)企業(yè)的重要收入來源時，再根據(jù)實際的情況和市場的需求，對交易行為作出新的規(guī)定，屆時通過金融手段和中介服務(wù)提升市場的活躍度，或者通過金融衍生品提供方便靈活的，標(biāo)準(zhǔn)化的，市場定價的風(fēng)險控制手段（這也是所有衍生品存在的意義），更加有效的銜接綠色證書的供給和需求也是一個值得考慮的措施，但是相關(guān)的監(jiān)管措施必須要加強。

（六）綠色證書的交易價格會很高嗎？

        如前所述，我們目前新能源發(fā)電的補貼強度居高不下，主要原因是未能有效利用，隨著考核力度的不斷加大，在消納困難得到明顯改善、新能源發(fā)電得到有效利用的條件下，不必要的系統(tǒng)成本被充分?jǐn)D掉，綠色證書的交易價格可能會大幅走低，同時新能源投資企業(yè)的效益也能得到充分保障。在整體的制度設(shè)計上，補貼強度過高的能源品種如光熱發(fā)電和海上風(fēng)電已經(jīng)被充分隔離，加之風(fēng)電和光伏發(fā)電仍處于技術(shù)快速進步的階段，因此，預(yù)計未來綠色證書的交易價格可能會逐漸維持在一個全社會可以承受的價格。

        從長遠(yuǎn)看配額考核和綠色證書交易是一個過渡階段的政策，但卻是符合現(xiàn)階段可再生能源發(fā)展需求、必須采取的政策措施，未來在儲能技術(shù)的推動下，能源互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)蓬勃發(fā)展，系統(tǒng)的靈活性大大增強，再加上新能源自身的技術(shù)進步，新能源發(fā)電的成本很有可能全面低于各類化石能源的成本，屆時，消費綠色電力就成為一個完全自發(fā)的選擇。

（七）如何看待配額考核和綠色證書交易機制下的商業(yè)模式？

        在配額考核和綠色證書交易機制下，與原本的標(biāo)桿電價政策相比，新能源發(fā)電項目必然會面臨收益的不確定性增加的問題，但這也是市場化改革的題內(nèi)應(yīng)有之義。隨著電力市場化改革的深入推進，全面取消各類電源發(fā)電量計劃和標(biāo)桿電價政策后，電源投資的不確定性都將大大增加，政府只需要維護市場公平競爭和確保節(jié)能低碳調(diào)度即可。因此，未來新能源企業(yè)可以充分利用中長期成本相對固定可控的優(yōu)勢，利用中長期合約和現(xiàn)貨市場交易兩個市場來確保電價回收，同時也可以積極考慮利用綠色電力證書和碳排放權(quán)交易市場，將環(huán)境外部性收益通過中長期合同及時鎖定，如果市場機制建設(shè)的方向不錯，未來新能源項目收益的確定性將大大超過化石能源發(fā)電項目。同時，市場化的機制也有利于具備技術(shù)和資金實力的企業(yè)通過良性的市場競爭進一步擴大市場份額。但必須說明的一點是，監(jiān)管部門要做好調(diào)度交易規(guī)則設(shè)計和相關(guān)監(jiān)管工作，確保低碳能源優(yōu)先上網(wǎng)，充分發(fā)揮新能源邊際成本較低的優(yōu)勢增加低碳能源供給。

（八）配額考核與綠色證書交易是什么關(guān)系？

        配額考核是能源轉(zhuǎn)型的指標(biāo)衡量體系，是具有法律或者行政強制力的根本措施，綠色電力證書是配額考核體系必要的配套政策，也是各類責(zé)任主體完成配額義務(wù)的手段之一。可以考慮所有納入統(tǒng)計的新能源發(fā)電項目的發(fā)電量都計入對責(zé)任主體的考核，考核責(zé)任主體可以通過購買證書完成配額考核義務(wù)，也可以通過“自建自發(fā)自用”的新能源發(fā)電項目完成配額考核義務(wù)。

（九）為什么不能通過與新能源項目的直購電來完成配額？

        我國目前對新能源發(fā)電實行的是兩部制標(biāo)桿電價政策，具體操作上包括兩部分電價，即燃煤標(biāo)桿電價加補貼。新能源發(fā)電項目與電網(wǎng)實際結(jié)算的只是燃煤標(biāo)桿電價部分，補貼部分由全網(wǎng)分?jǐn)傉魇崭郊淤Y金解決。在這樣的機制下，新能源發(fā)電企業(yè)與購電企業(yè)的結(jié)算收入只能體現(xiàn)所購電力的電力一般商品屬性，不能體現(xiàn)電力的清潔低碳屬性。區(qū)分一度電是煤電還是新能源發(fā)電的主要標(biāo)志就是是否由財政資金結(jié)算補貼。而綠色電力證書是對補貼資金部分的直接替代，且具有可以追溯的全部電力屬性信息。因此對于自愿或者強制使用綠色電力的消費者，只有完成了綠色證書的購買，才能被確認(rèn)為實現(xiàn)了綠色電力的消費。

（十）綠證交易體系與碳排放體系如何銜接？

        綠色電力證書記載了新能源電力的全部屬性信息，是天然而且非常精確的二氧化碳減排衡量方式，與未來的碳減排交易體系可以形成天然的銜接。但是二者在具體的任務(wù)上也有所區(qū)分，綠色證書交易解決的是能源結(jié)構(gòu)調(diào)整問題，碳排放市場解決的是溫室氣體排放的問題。新能源電力應(yīng)該是碳排放交易中能夠最精確計量和核查的參與方，每1兆瓦時新能源電力減少的二氧化碳排放基本是一個確定的量，在我國碳排放權(quán)交易機制的過程中，只需要明確綠色證書背后所代表的減排權(quán)益的歸屬即可順利地參與碳排放權(quán)交易。外界所擔(dān)心的過補貼或者二次補貼的問題，實際上完全可以通過界定交易邊界的方式化解。在歐洲很多國家，碳減排交易和可再生能源綠色證書交易也是長期并存，對推動清潔能源發(fā)展都發(fā)揮了重要作用。從理論上說，只要不形成壟斷市場，新能源外部成本的多渠道充分體現(xiàn)，對于補貼的加速退出和能源轉(zhuǎn)型，有百利而無一害。

        綜上所述，可再生能源配額考核和綠色證書交易機制是符合我國目前改革方向的一種市場化的手段，也是推動全社會以總成本最小的方式實現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型的最有效措施。國家能源局印發(fā)的《關(guān)于建立可再生能源開發(fā)利用目標(biāo)引導(dǎo)制度的指導(dǎo)意見》（國能新能[2016]54號），實際上已經(jīng)明確了為完成2020年非化石能源占比達(dá)到15%的戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)電側(cè)（9%）和消費側(cè)（各省）需要完成的配額指標(biāo)，主要是根據(jù)各地的發(fā)展現(xiàn)狀、資源條件和消納條件確定的，并且廣泛征求了意見，相關(guān)原則目前在全社會已經(jīng)形成高度共識，下一步的關(guān)鍵工作就是進一步明確責(zé)任主體和考核的具體措施，在充分論證的基礎(chǔ)上加快推進實施。對于強制配額考核推出的時間，可以考慮不晚于2018年中，因為新能源項目從開始資源勘查到項目建成投產(chǎn)，至少需要兩年左右的時間，從目前統(tǒng)計的情況看，部分地區(qū)距離完成引導(dǎo)目標(biāo)還有較大差距，需要在政策的推動下加快建設(shè)進度，要為這一部分項目留足建設(shè)的時間窗口。

        但是，個人認(rèn)為，任何一項重大政策起效，都會是一個不斷摸索和完善的過程，在復(fù)雜的市場環(huán)境下，也無法指望單一的政策能夠解決所有的問題。各類政策之間也不是互斥的，一項政策的推出不代表其他政策的必然退出，例如美國，類似于固定補貼的PTC政策和配額制考核就長期共存，歐洲市場上標(biāo)桿電價政策和碳減排交易也長期并行，這些政策共同起效，才能夠推動產(chǎn)業(yè)的持續(xù)快速發(fā)展，所以，未來新能源扶持政策的發(fā)展方向，可能必然還是各項政策的“組合拳”，特別是對存量項目，保持政策的穩(wěn)定性也是必要的。