日前昆明電力交易中心發(fā)布關(guān)于征求《云南電力市場(chǎng)交易員管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》意見(jiàn)的通知。通知指出，初期，電力交易員類(lèi)型分為檔案維護(hù)員、電力批發(fā)市場(chǎng)交易員、電力零售市場(chǎng)交易員(售電公司)、結(jié)算員、需求響應(yīng)市場(chǎng)交易員、調(diào)頻市場(chǎng)交易員、電力零售交易員共七種類(lèi)型。

第一條 當(dāng)交易員發(fā)生以下行為的，相應(yīng)扣除交易員綜合積分：

(一)未按交易規(guī)則及交易組織要求進(jìn)行交易申報(bào)、確認(rèn)、回復(fù)等業(yè)務(wù)操作的，每次扣5分;

(二)未按交易規(guī)則或通知要求披露、報(bào)送信息，每次扣10分;

(三)捏造、散布、傳播不實(shí)市場(chǎng)信息等影響市場(chǎng)秩序的行為，每次扣20分;

(四)利用交易系統(tǒng)漏洞進(jìn)行不良交易操作的行為，每次扣20分;

(五)其他不良交易行為，視情節(jié)嚴(yán)重情況扣分5~20分。

詳情如下：

云南電力市場(chǎng)交易員管理辦法

(征求意見(jiàn)稿)

第一章總則

第一條 為深入貫徹電力市場(chǎng)體制改革要求，加強(qiáng)云南電力市場(chǎng)主體交易能力培養(yǎng)，促進(jìn)云南電力市場(chǎng)良好發(fā)展，制定本辦法。

第二條 云南電力市場(chǎng)交易員管理堅(jiān)持“需求導(dǎo)向、突出重點(diǎn)，管育結(jié)合、以育為主，與時(shí)俱進(jìn)、逐步發(fā)展”的原則，不斷完善，持續(xù)滿(mǎn)足市場(chǎng)發(fā)展需要。

第三條 本辦法所稱(chēng)市場(chǎng)主體，是指在昆明電力交易中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易中心”)完成市場(chǎng)注冊(cè)，參與云南電力市場(chǎng)交易的各類(lèi)發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)、儲(chǔ)能企業(yè)、售電公司、負(fù)荷聚合商等各類(lèi)主體的總稱(chēng)。

第四條 本辦法所稱(chēng)云南電力交易系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易系統(tǒng)”)，是指由昆明電力交易中心負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)的，為市場(chǎng)主體提供各類(lèi)電力市場(chǎng)化交易信息披露、注冊(cè)、交易、結(jié)算等服務(wù)的信息化系統(tǒng)。

第五條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)管理員，是指經(jīng)市場(chǎng)主體授權(quán)，代表市場(chǎng)主體在云南電力市場(chǎng)進(jìn)行準(zhǔn)入注冊(cè)、信息維護(hù)、交易申報(bào)、交易結(jié)算確認(rèn)、消息接收及確認(rèn)等電力交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作，并負(fù)責(zé)為本企業(yè)設(shè)置交易員的人員。

第六條 本辦法所稱(chēng)交易員，是指經(jīng)市場(chǎng)主體授權(quán)指定，代表市場(chǎng)主體在交易系統(tǒng)進(jìn)行授權(quán)交易資產(chǎn)(交易單元)信息維護(hù)、交易申報(bào)、交易結(jié)算確認(rèn)、消息接收及確認(rèn)等電力交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作的人員。當(dāng)企業(yè)管理員進(jìn)行交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作時(shí)，須進(jìn)行交易員能力認(rèn)證管理。

第七條 各市場(chǎng)主體根據(jù)需要，由企業(yè)管理員設(shè)置交易員并向其分配交易資產(chǎn)(交易單元)，交易員負(fù)責(zé)交易資產(chǎn)(交易單元)電力交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作。同一交易員同時(shí)分別被不同企業(yè)(按統(tǒng)一社會(huì)信用代碼區(qū)分)授權(quán)指定為電力交易員的，相關(guān)企業(yè)須屬于同一集團(tuán)或有實(shí)際控制關(guān)系，且該授權(quán)指定須經(jīng)雙方法定代表人同意。

第八條 對(duì)于僅參與電力零售市場(chǎng)的用戶(hù)，簡(jiǎn)化其交易員能力認(rèn)證管理程序和要求。

第九條 本辦法適用于云南電力市場(chǎng)各類(lèi)市場(chǎng)主體及其交易系統(tǒng)操作人員。

第二章工作職責(zé)

第十條 交易員的職責(zé)：

(一)遵守法律法規(guī)、電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等;

(二)自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)公平、維護(hù)良好交易秩序;

(三)積極參加昆明電力交易中心組織的交易員培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和能力認(rèn)證，并保持認(rèn)證結(jié)果的有效性;

(四)維護(hù)所屬市場(chǎng)主體權(quán)益，履行保密義務(wù)，勤勉、忠實(shí)、規(guī)范地開(kāi)展各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)，代表市場(chǎng)主體在交易系統(tǒng)中正確操作;

(五)代表市場(chǎng)主體與昆明電力交易中心進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)系;

(六)接受昆明電力交易中心的業(yè)務(wù)管理，配合開(kāi)展市場(chǎng)主體、交易員交易行為調(diào)查，真實(shí)、完整地描述或提交調(diào)查所需材料;

(七)積極向昆明電力交易中心、云南電力市場(chǎng)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出對(duì)電力市場(chǎng)發(fā)展的意見(jiàn)、建議;

(八)法律法規(guī)、電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等賦予的其他職責(zé)。

第十一條 市場(chǎng)主體的職責(zé)：

(一)遵守法律法規(guī)、電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等;

(二)自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)公平、維護(hù)良好交易秩序;

(三)重視電力交易員的管理，授權(quán)指定電力交易員后，交易員進(jìn)行的所有業(yè)務(wù)操作即為其所代表市場(chǎng)主體的真實(shí)意愿表達(dá);

(四)做好本單位電力交易員授權(quán)管理，當(dāng)已授權(quán)交易員出現(xiàn)職務(wù)調(diào)整、勞動(dòng)關(guān)系變化等影響其授權(quán)有效性的情形時(shí)，市場(chǎng)主體應(yīng)及時(shí)操作解除或調(diào)整對(duì)相關(guān)交易員的授權(quán)指定;

(五)加強(qiáng)對(duì)所屬交易員的管理，教育引導(dǎo)交易員自覺(jué)遵守市場(chǎng)秩序、規(guī)范參與電力市場(chǎng)化交易;

(六)重視電力交易員的職業(yè)發(fā)展，為其提供必要的電力交易工具;

(七)法律法規(guī)、電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等賦予的其他職責(zé)。

第十二條 交易中心的職責(zé)：

(一)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，開(kāi)展交易員管理規(guī)劃工作，合理劃分交易員類(lèi)型及對(duì)應(yīng)操作權(quán)限，制定交易員培訓(xùn)、學(xué)習(xí)內(nèi)容及評(píng)測(cè)方案;

(二)負(fù)責(zé)編制交易員學(xué)習(xí)內(nèi)容及課件，組織開(kāi)展交易員培訓(xùn)和交易員能力認(rèn)證工作;

(三)按照本辦法對(duì)交易員違規(guī)操作行為進(jìn)行調(diào)差并記錄負(fù)面行為，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的交易員進(jìn)行認(rèn)定和評(píng)價(jià);

(四)公平、公正、公開(kāi)，無(wú)歧視地開(kāi)展電力交易員培育與管理;

(五)法律法規(guī)、電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等賦予的其他職責(zé)。

第三章交易員注冊(cè)與注銷(xiāo)

第十三條 交易員注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件：

(一)年滿(mǎn)18周歲，具有完全民事行為能力;

(二)具備良好的思想修養(yǎng)和職業(yè)道德，自覺(jué)遵守電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則、電力交易規(guī)則(方案)等;

(三)熟悉電力交易規(guī)則(方案)，掌握電力交易相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉計(jì)算機(jī)日常使用及操作。

第十四條 交易員申請(qǐng)注冊(cè)提交的資料：

(一)身份證明;

(二)交易員注冊(cè)承諾;

(三)其他材料。

第十五條 交易員注冊(cè)申請(qǐng)人使用個(gè)人實(shí)名信息通過(guò)交易系統(tǒng)提交注冊(cè)信息，經(jīng)昆明電力交易中心審核通過(guò)后生效。

第十六條 交易員不再?gòu)氖码娏灰讟I(yè)務(wù)的，與市場(chǎng)主體解除授權(quán)指定關(guān)系后，可注銷(xiāo)其交易員個(gè)人賬號(hào)。注銷(xiāo)后，交易系統(tǒng)將不再保留其個(gè)人信息、能力認(rèn)證信息等數(shù)據(jù)。

第十七條 市場(chǎng)主體退市后，其所屬交易員的授權(quán)指定關(guān)系自動(dòng)解除。

第四章交易員能力認(rèn)證

第一節(jié) 交易員能力類(lèi)別設(shè)置

第十八條 按照“業(yè)務(wù)操作與知識(shí)水平匹配”的要求，昆明電力交易中心負(fù)責(zé)制定交易員能力認(rèn)證方案，劃分交易員類(lèi)型、級(jí)別，明確各類(lèi)別(級(jí)別)交易員能力認(rèn)證內(nèi)容及方式，認(rèn)證結(jié)果與交易系統(tǒng)操作權(quán)限的對(duì)應(yīng)關(guān)系等內(nèi)容，面向全市場(chǎng)主體及交易員公布。

第十九條 初期，電力交易員類(lèi)型分為檔案維護(hù)員、電力批發(fā)市場(chǎng)交易員、電力零售市場(chǎng)交易員(售電公司)、結(jié)算員、需求響應(yīng)市場(chǎng)交易員、調(diào)頻市場(chǎng)交易員、電力零售交易員共七種類(lèi)型。各類(lèi)交易員分別對(duì)應(yīng)一個(gè)交易員能力認(rèn)證類(lèi)別，詳見(jiàn)附表1。

第二十條 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展、交易業(yè)務(wù)變化，昆明電力交易中心適時(shí)更新并發(fā)布能力認(rèn)證方案。對(duì)于臨時(shí)性的重要認(rèn)證或測(cè)評(píng)內(nèi)容，可以不納入能力認(rèn)證方案，作為應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容，直接更新到能力認(rèn)證內(nèi)容。

第二節(jié) 交易員培訓(xùn)

第二十一條 昆明電力交易中心負(fù)責(zé)組織電力交易員培訓(xùn)。根據(jù)各類(lèi)交易員能力認(rèn)證要求，設(shè)置不同類(lèi)別(級(jí)別)的培訓(xùn)課程(內(nèi)容)、培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)、培訓(xùn)積分，編制測(cè)評(píng)題目等，并根據(jù)認(rèn)證方案組織開(kāi)展培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

第二十二條 交易員培訓(xùn)一般通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)開(kāi)展，培訓(xùn)課件及學(xué)習(xí)內(nèi)容面向注冊(cè)交易員持續(xù)開(kāi)放，交易員可自行登錄交易系統(tǒng)學(xué)習(xí)。

第二十三條 培訓(xùn)學(xué)習(xí)包括但不限于電力市場(chǎng)理論培訓(xùn)、政策解讀、規(guī)則講授、業(yè)務(wù)操作、案例警示等內(nèi)容。根據(jù)能力認(rèn)證需要和學(xué)習(xí)內(nèi)容的重要程度，培訓(xùn)學(xué)習(xí)經(jīng)歷可與認(rèn)證條件、認(rèn)證方式掛鉤，作為能力認(rèn)證的必要環(huán)節(jié)，也可以與交易員管理綜合積分掛鉤。具體由交易中心確定。

第二十四條 每年交易規(guī)則(方案)印發(fā)后，交易中心面向市場(chǎng)主體開(kāi)展交易規(guī)則(方案)宣貫，同步組織面向交易員的知識(shí)培訓(xùn)。

第三節(jié) 交易員能力認(rèn)證

第二十五條 昆明電力交易中心組織開(kāi)展各類(lèi)交易員能力認(rèn)證，主要包括以下幾種方式：

(一)常規(guī)能力認(rèn)證。指按照能力認(rèn)證方案開(kāi)展的能力認(rèn)證，具體方式包括但不限于培訓(xùn)記錄、學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)、測(cè)評(píng)結(jié)果認(rèn)證等。常規(guī)能力認(rèn)證通常通過(guò)交易系統(tǒng)線(xiàn)上開(kāi)展。

(二)特定場(chǎng)景操作能力認(rèn)證。為防范誤操作風(fēng)險(xiǎn)，某些重要(特殊)的交易場(chǎng)景，交易中心可增加特定場(chǎng)景的操作能力認(rèn)證，要求負(fù)責(zé)操作的交易員進(jìn)行操作能力認(rèn)證通過(guò)后，方可繼續(xù)操作。

(三)線(xiàn)下集中認(rèn)證。如有需要，交易中心可組織交易員開(kāi)展線(xiàn)下集中認(rèn)證。

第二十六條 交易員通過(guò)昆明電力交易中心組織的交易員能力認(rèn)證后，取得相應(yīng)類(lèi)型的交易員認(rèn)證結(jié)果。在認(rèn)證結(jié)果處于“有效”狀態(tài)下，交易員方能代表市場(chǎng)主體在交易系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)操作。

第二十七條 同一交易員可根據(jù)自身或業(yè)務(wù)操作需要，分別通過(guò)多個(gè)不同類(lèi)型的交易員能力認(rèn)證，并具有多個(gè)類(lèi)型的交易員對(duì)應(yīng)交易系統(tǒng)操作權(quán)限的集合。

第二十八條 為方便小微用戶(hù)參與電力市場(chǎng)化交易，對(duì)于參與電力零售市場(chǎng)的電力用戶(hù)交易操作(操作場(chǎng)景單一、操作方式簡(jiǎn)單)，可結(jié)合具體操作場(chǎng)景，采用簡(jiǎn)化的交易員能力認(rèn)證方式(以普及電力零售交易基本知識(shí)和基本操作注意事項(xiàng)為主)。

第二十九條 為促進(jìn)電力交易員職業(yè)良好發(fā)展，根據(jù)交易員認(rèn)證獲得的有效交易員能力數(shù)量，從低到高劃分一星至五星交易員級(jí)別，詳見(jiàn)附表2。昆明電力交易中心結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展需要，動(dòng)態(tài)更新交易員級(jí)別與交易員能力認(rèn)證的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

第三十條 交易員能力僅作為交易員技能培育的措施并伴隨市場(chǎng)發(fā)展持續(xù)完善，不表征交易員操作技術(shù)水平及熟練程度。交易員的任何操作導(dǎo)致的結(jié)果由交易員及所屬市場(chǎng)主體承擔(dān)。

第四節(jié) 交易員能力認(rèn)證有效性管理

第三十一條 交易員能力認(rèn)證有效性管理：

(一)交易員能力更新認(rèn)證。當(dāng)已發(fā)布的交易員能力認(rèn)證內(nèi)容要求已不能適應(yīng)實(shí)際需要，已取得該能力認(rèn)證的交易員需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過(guò)參與培訓(xùn)、完成學(xué)習(xí)任務(wù)或通過(guò)測(cè)評(píng)的方式更新交易員能力狀態(tài)，維持能力認(rèn)證狀態(tài)的有效性。

(二)交易員能力到期認(rèn)證。已取得能力認(rèn)證的交易員，連續(xù)12個(gè)月未被任何企業(yè)管理員授權(quán)指定為交易操作員且未登錄交易系統(tǒng)參與交易員培訓(xùn)、學(xué)習(xí)及認(rèn)證的，所取得的交易員能力認(rèn)證自動(dòng)取消。交易員如須再次獲得能力認(rèn)證的，視為首次認(rèn)證。

第三十二條 交易員每年需參加昆明電力交易中心組織的網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，相關(guān)培訓(xùn)、學(xué)習(xí)記錄可與其能力認(rèn)證有效性?huà)煦^。

第三十三條 交易員級(jí)別根據(jù)其所獲得的交易員能力的有效性動(dòng)態(tài)變化。交易員新增、失效或取消交易員能力認(rèn)證時(shí)，按附表2對(duì)應(yīng)關(guān)系更新交易員級(jí)別;當(dāng)所擁有的交易員能力認(rèn)證失效或取消，交易員級(jí)別沒(méi)有匹配的對(duì)應(yīng)關(guān)系時(shí)，每失效或取消一個(gè)交易員能力認(rèn)證，下降一個(gè)級(jí)別。

第三十四條 市場(chǎng)主體更換交易員，交易員無(wú)需重新注冊(cè)交易員賬戶(hù)，保留其當(dāng)前已取得的能力認(rèn)證及有效性。

第五章交易員行為管理

第一節(jié) 負(fù)面行為管理

第三十五條 昆明電力交易中心以年為周期實(shí)行交易員綜合積分管理，每名交易員注冊(cè)完成后擁有100分的綜合積分基礎(chǔ)分，在基礎(chǔ)分之上增加或扣除的綜合積分每三年“清零”一次。

第三十六條 當(dāng)交易員發(fā)生以下行為的，相應(yīng)扣除交易員綜合積分：

(一)未按交易規(guī)則及交易組織要求進(jìn)行交易申報(bào)、確認(rèn)、回復(fù)等業(yè)務(wù)操作的，每次扣5分;

(二)未按交易規(guī)則或通知要求披露、報(bào)送信息，每次扣10分;

(三)捏造、散布、傳播不實(shí)市場(chǎng)信息等影響市場(chǎng)秩序的行為，每次扣20分;

(四)利用交易系統(tǒng)漏洞進(jìn)行不良交易操作的行為，每次扣20分;

(五)其他不良交易行為，視情節(jié)嚴(yán)重情況扣分5~20分。

第三十七條 交易員發(fā)生上述行為的，由交易中心負(fù)責(zé)記錄扣分事項(xiàng)并通知交易員。交易員如有異議，可在考核記錄發(fā)布后3個(gè)工作日內(nèi)提出申訴，逾期視為無(wú)異議。

第三十八條 當(dāng)交易員綜合積分低于85分且高于60分(含)的，交易員級(jí)別下降一級(jí)，且當(dāng)年不得晉級(jí)，交易員須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成相關(guān)學(xué)習(xí)及能力認(rèn)證，否則取消其所獲得的交易員能力認(rèn)證。交易員綜合積分低于60分的，視為不合格，取消其交易員能力認(rèn)證。

第三十九條 市場(chǎng)主體存在故意行使市場(chǎng)力、串謀、操縱市場(chǎng)、利用交易系統(tǒng)漏洞采取非正常方式獲利等違反法律法規(guī)、電力交易規(guī)則(方案)的不良交易行為，對(duì)市場(chǎng)秩序造成嚴(yán)重影響的，昆明電力交易中心取消其當(dāng)事交易員已取得的能力認(rèn)證且三年內(nèi)不得能力認(rèn)證。

第二節(jié) 正向激勵(lì)機(jī)制

第四十條 積極向云南電力市場(chǎng)建言獻(xiàn)策、參加交易中心組織的各項(xiàng)活動(dòng)、日常表現(xiàn)優(yōu)秀的交易員，可給予一定的綜合積分獎(jiǎng)勵(lì)。綜合積分可作為交易員評(píng)先選優(yōu)的參考、參與各類(lèi)交易員競(jìng)賽選拔的資格條件。綜合積分較高的交易員將優(yōu)先被邀請(qǐng)參與電力交易系統(tǒng)新增功能的研發(fā)等交易中心組織的各類(lèi)活動(dòng)。

第四十一條 各市場(chǎng)主體所屬交易員人數(shù)、能力認(rèn)證、綜合積分等情況，可納入市場(chǎng)主體交易行為信用評(píng)價(jià)指標(biāo)。

第六章附則

第四十二條 本管理辦法所稱(chēng)“年”指自然年，所稱(chēng)“月”指自然月，所稱(chēng)“日”指自然日。

第四十三條 本管理辦法由昆明電力交易中心負(fù)責(zé)解釋?zhuān)?023年XX月XX日起施行。