2015年3月15日中共中央、國務院《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號文)印發(fā)已近四年，除“中長期交易為主，日前短期交易為補充”的電力市場“云南模式”逐漸成熟、東北調(diào)峰服務市場建設卓有成效并已全國推廣外，改革效果總體不如預期，筆者的電改評論也已停筆多時。近日讀到原國家體改委副主任、中國經(jīng)濟體制改革研究會會長、中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會會長高尚全先生在2018年10月24日《人民日報》理論版上發(fā)表的《新時代的改革方法論》一文，頗有感觸。作為多年思考的一個總結，結合高先生的觀點和本人的研究經(jīng)歷，談一談對電力體制改革方法論的認識，以及體制改革與科技創(chuàng)新的區(qū)別，以期對繼續(xù)堅持者有所啟示。

一．電力體制改革的關鍵是生產(chǎn)關系的調(diào)整，而非科技創(chuàng)新

與別的商品市場不同，電能商品的生產(chǎn)、傳輸和消費必須通過電力系統(tǒng)(由發(fā)電、輸電、變電、配電、用電設備及相應的輔助系統(tǒng)組成的物理網(wǎng)絡)來進行，其特點包括：

電能與國計民生密切相關，屬基礎性產(chǎn)品;

電能難以大量儲存，發(fā)用必需實時平衡;

電力系統(tǒng)的暫態(tài)過程極為短暫，以光速傳播

市場經(jīng)濟體制和物理網(wǎng)絡的并存，使得電力市場變成一個高度復雜的“工程—經(jīng)濟”耦合問題。電力市場改革本質(zhì)上是生產(chǎn)關系的調(diào)整，改的是電力行業(yè)的經(jīng)濟關系，變的是市場主體的經(jīng)濟行為(即“改人”)，而技術僅僅只是作為支撐手段。電力市場的核心問題也是發(fā)、用電權(最后通過調(diào)度計劃權實現(xiàn))的競爭與分配和電費如何結算(市場福利如何分配)的問題。因此，電力市場改革雖然屬于“技術密集型”的改革，本身卻不是技術上的革新(生產(chǎn)力進步)，而屬于經(jīng)濟體制改革的一部分。拋開復雜技術的表象，電力市場改革應被理解為“復雜技術約束條件下的經(jīng)濟體制改革”。電力市場改革過程屬于一種政治過程(Governmental Process)，主要并非學術問題，更非科技創(chuàng)新。

當前電力現(xiàn)貨市場建設成為各方關注的熱點，其理論基礎為美國麻省理工學院提出的實時電價(Spot Pricing)。在實際電力市場中，實時電價一般由安全約束機組組合(SCUC)、安全約束經(jīng)濟調(diào)度(SCED)等短期運行優(yōu)化模型求出，將每個時段對應于功率平衡約束的影子價格(或邊際價格)提出作為該時段的市場統(tǒng)一出清價格。由于涉及復雜的電力系統(tǒng)物理約束條件，“現(xiàn)貨”被認為是電力市場的“核心技術”。其實學過本科《電力系統(tǒng)分析》課程的讀者都知道，電力系統(tǒng)經(jīng)濟調(diào)度有個經(jīng)典的等耗量微增率(即每增加單位功率時燃料耗量的變化)準則，是根據(jù)高等數(shù)學中約束極值問題(即拉格朗日乘子法)推導而得。在不考慮網(wǎng)絡損耗的情況下，按耗量微增率相等的原則來分配多臺發(fā)電機組的功率時，可使系統(tǒng)總的燃料消耗最小。雖然國外電力現(xiàn)貨市場考慮技術約束十分復雜，但卻并未脫離這個基本原理，只不過把機組耗量曲線變成自由申報的報價曲線。如果要同時反映電價隨時間和位置的不同(即節(jié)點電價)，也只需采用安全約束經(jīng)濟調(diào)度(SCED)模型計算而得。

實際上，筆者2000年的博士學位論文《基于改進拉格朗日松弛法的電能成本分析》(點擊查看)就已揭示了時序電價(即現(xiàn)貨價格)的基本原理，并編寫了機組組合和經(jīng)濟調(diào)度程序。只是由于當年的優(yōu)化算法是基于C++語言自己編寫的，考慮安全約束有一定的困難，故未納入模型，但基本原理是不變的。由于軟件技術的發(fā)展，當前的優(yōu)化模型一般基于CPLEX等商業(yè)優(yōu)化軟件求解，實現(xiàn)起來更加便捷(實際自己做的工作只是填寫模型參數(shù)，然后直接調(diào)用優(yōu)化引擎來求解)，而這些商業(yè)優(yōu)化軟件都是國外軟件公司生產(chǎn)的(例如CPLEX是IBM公司的產(chǎn)品)，更談不上什么核心技術自主創(chuàng)新。對于“現(xiàn)貨”的作用和缺陷筆者也早有明確分析，無需將其優(yōu)點無限夸大。

二．科技創(chuàng)新可以天馬行空，體制改革必須堅持問題導向

堅持問題導向是十八大以來黨中央治國理政的鮮明特色。習近平總書記反復強調(diào)，要堅持問題導向，堅持底線思維，把問題作為研究制定政策的起點，把工作的著力點放在解決最突出的矛盾和問題上。

《新時代的改革方法論》

堅持問題導向，摸著石頭過河。改革開放是一項前無古人的偉業(yè)，沒有成熟的經(jīng)驗可以借鑒。在黨的領導下，全國人民上下一心，逢山開路、遇水架橋，通過摸索不斷破解前進中的問題。經(jīng)過十幾年的艱辛探索，我們黨明確了建立社會主義市場經(jīng)濟體制這一經(jīng)濟改革目標。建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制同樣是一項沒有先例可以仿效的系統(tǒng)工程，仍需要在摸索中前進。堅持問題導向，摸著石頭過河，也是最為重要的改革方法論之一。

人民論壇雜志社總編輯賈立政先生在2017年9月14日《人民日報》理論版上發(fā)表的《在堅持問題導向中開創(chuàng)事業(yè)發(fā)展新局面》一文中提出：“黨的十八大以來，在改革發(fā)展穩(wěn)定、內(nèi)政外交國防、治黨治國治軍等方方面面，以習近平同志為核心的黨中央堅持問題導向，扭住深層次矛盾和重點難點問題持續(xù)發(fā)力、精準發(fā)力。5年來，正是以化解矛盾、解決問題為目標任務進行開拓性、創(chuàng)造性工作，才解決了許多長期想解決而沒有解決的難題，辦成了許多過去想辦而沒有辦成的大事，使黨和國家事業(yè)發(fā)生歷史性變革、中國特色社會主義取得重大成就。”

云南與東北電力市場建設的初步成功，也都是堅持問題導向的結果。

據(jù)昆明電力交易中心總經(jīng)理楊強先生介紹，“十二五”期間，瀾滄江、金沙江流域大型梯級電站集中投產(chǎn)，全省發(fā)電裝機年均增速高達17%，但同期全省全社會用電量年均增速僅8%，2015年更是出現(xiàn)了自改革開放以來的首次負增長，供大于求的矛盾日益突出。在裝機快速增長和用電增速放緩的雙重壓力下，云南自2013年開始出現(xiàn)棄水，火電利用小時也從2013年的3260小時逐年下滑至2016年的1264小時，火電企業(yè)經(jīng)營舉步維艱?；仡櫘敃r電力行業(yè)所面臨的困境，一方面省內(nèi)工業(yè)企業(yè)大量停產(chǎn)，開工率持續(xù)走低;另一方面電力無法消納，電廠只能選擇棄水或停機。形勢所迫，云南電力行業(yè)在全國率先開展電力市場化改革。

根據(jù)中央精神，2014年汛期開始，云南省率先在電力領域推行市場化改革，2015年11月，云南省成為全國首批電力體制改革綜合試點和輸配電價改革試點。在沒有任何一個成熟模式可以借鑒的情況下，各方始終以大局為重，通過招募組建成立了多股東電力交易機構和電力市場管理委員會，把各方最大限度地團結在改革的旗幟下。在不懈努力下，云南電力市場形成了“電量穩(wěn)步增長，電價保持穩(wěn)定”的良好態(tài)勢。

東北電網(wǎng)是國家電網(wǎng)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調(diào)度的區(qū)域電網(wǎng)，覆蓋遼寧、吉林、黑龍江省及內(nèi)蒙古東部地區(qū)。近年來，東北地區(qū)新增火電機組基本都是供熱機組;現(xiàn)有的一批600MW 純凝火電機組也打孔抽氣改供熱，其結果是造成東北電網(wǎng)熱電機組在火電機組中的占比連年升高，已經(jīng)達到64%，吉林省的熱電機組占比已超過80%。在冬季供暖期，全網(wǎng)供熱機組基本上全容量運行，純凝火電機組大量停機，系統(tǒng)調(diào)峰能力嚴重下降。2015年春節(jié)期間，東北全網(wǎng)單機供熱電廠達到26座，個別低谷最困難時段，全網(wǎng)風電只能全部停發(fā)，棄風限電總量中的70%是由系統(tǒng)缺乏調(diào)峰能力導致的。盡管熱電機組供熱與發(fā)電調(diào)整能力之間的技術沖突是造成東北電網(wǎng)電力調(diào)峰矛盾的直接原因，但更實質(zhì)的則是各類電源之間爭奪有限的發(fā)電空間;不僅僅是技術問題，更是利益分配問題。對此問題，傳統(tǒng)的計劃模式下的電力調(diào)度模式已不完全適用，必須采用市場化的手段調(diào)整利益分配。(參見“劉永奇，張弘鵬，李 群等. 東北電網(wǎng)電力調(diào)峰輔助服務市場設計與實踐. 電力系統(tǒng)自動化，2017年第10期”)。

作為國家電力體制改革專項試點，調(diào)峰(輔助)服務交易自2014年10月1日在東北地區(qū)啟動。東北調(diào)峰服務市場體現(xiàn)公平、自愿的原則，并實現(xiàn)全電網(wǎng)調(diào)峰成本最低。根據(jù)火電機組調(diào)峰深度的不同，采用“階梯式”補償及分攤機制，按照非線性比例“多減多得、少減多罰”的原則加大獎罰力度，以激勵發(fā)電企業(yè)加大提供調(diào)峰服務的意愿。

僅2017年，在市場價格機制引導下，東北全網(wǎng)88座直調(diào)大型火電廠中就有86座低谷荷率減到過50%以下，73座減到過40%以下，新挖掘火電調(diào)峰潛力300萬千瓦以上，全年機組應急啟停次數(shù)達到105次，大大緩解了東北電力調(diào)峰困難局面，減輕了調(diào)度壓力，保障了電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。另外，緩解了熱電矛盾，提升了東北冬季供熱可靠性;優(yōu)化了發(fā)電結構，減少了棄風、“棄核”。實現(xiàn)了調(diào)峰資源的更大范圍的優(yōu)化配置;帶動了火電靈活性改造，逐步實現(xiàn)熱電解耦。當前，東北能源監(jiān)管局在系統(tǒng)總結前期電力輔助服務市場運行經(jīng)驗基礎上，結合東北電力運行中出現(xiàn)的新情況和新問題，印發(fā)了新的輔助服務市場運營規(guī)則并啟動了模擬運行。增設旋轉(zhuǎn)備用交易品種，實現(xiàn)輔助服務市場“壓低谷、頂尖峰”全覆蓋，并對對原有深度調(diào)峰補償機制進行了完善。

實踐證明，只有堅持公平、公正，真正解決問題的電力市場機制才有生命力，才能得到廣大市場主體的支持，堅持問題導向也是電力體制改革的首要原則。

解惑

三．科技創(chuàng)新可以適度超前，體制改革必須正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關系

《新時代的改革方法論》

堅持正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關系。改革是經(jīng)濟社會發(fā)展的強大動力，通過改革形成有效的體制機制是經(jīng)濟社會發(fā)展的根本保障，從長遠來看也是確保社會穩(wěn)定的根本保障。同時，發(fā)展和穩(wěn)定也為深化改革提供了良好環(huán)境和基本條件。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關系，適時有序推進改革開放，把改革的力度、發(fā)展的速度和社會可承受的程度統(tǒng)一起來，在保持穩(wěn)定的前提下推進改革和發(fā)展，通過改革和發(fā)展促進社會穩(wěn)定，這是改革開放取得成功的重要經(jīng)驗和方法論。

云南電力市場改革正是正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關系的好例子。

“對改革進程中已經(jīng)出現(xiàn)和可能出現(xiàn)的問題，困難要一個一個克服，問題要一個一個解決，既敢于出招又善于應招，做到‘蹄疾而步穩(wěn)’。” 昆明電力交易中心總經(jīng)理楊強先生認為，用這句話來形容云南電力市場的建設之路最為貼切。

2014年，云南邁出電力市場化改革的第一步，當時針對汛期水電富余和工業(yè)開工不足的兩大痛點，推動214家重點工業(yè)企業(yè)與9家水電廠開展汛期富余水電交易，成效明顯;2015年，交易周期擴展到全年，還開展水火發(fā)電權轉(zhuǎn)讓交易;2016年，云南電力市場正式確立“中長期交易為主，日前短期交易為補充”的市場模式，全省全部大工業(yè)用戶全電量放開參與市場，并率先引入日前電量交易。

2017年至2018年，云南重點解決市場效率提升的問題，創(chuàng)新設計了連續(xù)掛牌、雙邊合同互保、用戶側(cè)合約轉(zhuǎn)讓等交易品種，鼓勵市場主體按“基準價格+浮動機制”簽訂雙邊合約，以規(guī)避價格波動風險。2017年交易電量703億千瓦時，2018年交易電量850.99億千瓦時，同比增長21.03%;全省西電東送電量完成1380.5億千瓦時，較年度計劃增送265.03億千瓦時;全網(wǎng)發(fā)電量2804.5億千瓦時，同比增長超過12.89%，綜合減少棄水328億千瓦時，全網(wǎng)清潔能源發(fā)電量占比93%。

進入“十二五”以來，隨著電力產(chǎn)能明顯供大于求的階段性矛盾突出和西南棄水問題久治未愈，關停云南省內(nèi)火電機組的呼聲不絕于耳。為此，云南首次引入火電長期備用補償機制，每年提取并分配火電長期備用補償資金20億元左右，在火電發(fā)電平均利用小時僅1200小時左右的情況下，實現(xiàn)火電企業(yè)整體不增虧，創(chuàng)造性地解決了火電長期備用的設備運維和基本生存問題。

一些人認為，各地實施電改以來基本表現(xiàn)為電價下調(diào)，改革“就是一味降價，對發(fā)電企業(yè)不公平”。云南改革各方都充分認識到，不合理的低價一方面直接惡化發(fā)電企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，另一方面也將導致部分用戶過度依賴用電成本的下降，而不利于用戶核心競爭力的提升。因此云南設置了長協(xié)價格運行的綠色區(qū)間，處于區(qū)間范圍內(nèi)時價格完全由市場自主形成，2017年云南絕大部分發(fā)電企業(yè)實現(xiàn)盈利或減虧，發(fā)電與用電行業(yè)共同實現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。

通過電力市場化改革，有效激發(fā)了實體經(jīng)濟活力，為云南工業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級起到了重要支撐作用。統(tǒng)計顯示，2017年主要用電行業(yè)平均開工率58.2%，同比增長7.1個百分點;2018年全年平均開工率進一步增加至61.42%，同時實現(xiàn)了發(fā)電量逐年增加、棄水電量逐年減少。

云南綠色優(yōu)質(zhì)的電力資源和完善的電力市場機制，還吸引眾多清潔載能企業(yè)紛紛落戶云南，為云南省布局水電鋁材一體化、水電硅材一體化產(chǎn)業(yè)鏈，全力打造世界一流的“綠色能源牌”創(chuàng)造強力支撐。在新動能的帶動下，云南電力工業(yè)再次駛?cè)氚l(fā)展快車道，電力占規(guī)模以上工業(yè)增加值的比例由2014年的14.4%逐年增加至2018年前10月的20.6%，并有望在2020年成為云南第一大支柱產(chǎn)業(yè)。

在開展省內(nèi)市場建設的同時，云南充分發(fā)揮南方電網(wǎng)大平臺的優(yōu)勢，配合廣州電力交易中心建設了跨省跨區(qū)交易市場，按照“計劃+市場”的模式，實現(xiàn)云南優(yōu)質(zhì)電力資源在更大范圍的優(yōu)化配置。

由于電力體制改革主要是“改人”，因此要充分考慮各方的訴求，爭取各方的理解和支持，培育市場主體，實現(xiàn)互利共贏和穩(wěn)步發(fā)展。任何急于求成和浮躁冒進的舉動都是有害的。

《新時代的改革方法論》

黨的十八大以來，在以習近平同志為核心的黨中央堅強領導下，中國特色社會主義進入了新時代。在新時代繼續(xù)全面深化改革，要求改革方法論實現(xiàn)新的創(chuàng)新和發(fā)展。以習近平同志為核心的黨中央既繼承實踐已經(jīng)證明行之有效的改革方法論，又探索形成符合新時代特點和要求的改革方法論。

新時代改革方法論的新創(chuàng)新和發(fā)展包括：既先行先試、先易后難，又統(tǒng)籌謀劃、協(xié)同推進;把頂層設計和基層探索緊密結合起來;運用法治思維和法治方式推進改革;以釘釘子精神狠抓改革落實;等等。

電力市場的設計、運營和監(jiān)管涉及電力系統(tǒng)工程、(微觀)經(jīng)濟學、博弈論、金融學、管理學等多學科知識，既要懂得電能生產(chǎn)、傳輸和消費的物理過程，又要深諳經(jīng)濟管理的基本原理。雖然與電力系統(tǒng)工程技術緊密相關，但電力體制改革主要還是社會科學問題，改革決策者必須以社會科學的思維方式來思考問題。鄰國日本的電力市場改革專家委員會主要由經(jīng)濟學、法學、人文科學、社會科學、工程學等學科的專家教授組成，我國則有黨中央的集中統(tǒng)一領導及中央全面深化改革委員會的頂層設計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)(集中體現(xiàn)于中發(fā)〔2015〕9號文)。具體改革方案執(zhí)行者應堅定不移地貫徹落實黨中央的重大決策部署，并以新時代的改革方法論推進改革的深化和發(fā)展，勿把體制改革當作科技創(chuàng)新，切實防止“改而不革”的表面文章。